ЛИЦЕНЗИЯ ФОРЕКС ВАНУАТУ

Лучшие Форекс брокеры 2021:

Форекс лицензия Вануату

В соответствии с местным законодательством лицензия Вануату Security License покрывает деятельность форекс.
4 Subsection 1(1) (definition of securities) Prevention of Fraud (Investments) (Amendment)
Act No. 7 Of 2022

Repeal the definition; substitute
““securities” means

(a) shares in the share capital of a corporation; or

(b) an instrument that creates and acknowledges the indebt securities that is issued by a corporation or a public office including:

(i) debentures; or

(ii) debenture stock; or

Лучшие Форекс брокеры 2021:

(iii) loan stock; or

(v) certifications of deposit; or

(c) a right, despite whether or not conferred by warrant, to subscribe for shares or debt securities; or

(d) a right under a depositary receipt; or

(e) an option to acquire or dispose of any security falling within any other provision of this Act; or

(f) a right under a contract for the acquisition or disposal of the relevant securities under which the delivery is to be made at a future date and at a price agreed when the contract is made in accordance with the terms of that contract; or

Лучшие Форекс брокеры 2021:

(g) the proceeds of Foreign Exchange or FOREX; or

(h) the proceeds of precious metals; or

(i) the proceeds of commodities.
На территории Вануату запрещено предоставлять форекс услуги без лицензии типа Security License.

Сроки получения форекс лицензии Вануату

2-3 месяца с момента подачи всех документов

Стоимость "под ключ" 20.000 USD

В стоимость входят следующие услуги:

1. Регистрация форекс компании в Вануату

2. Комплект корпоративных документов

3. Оплата гос.пошлин за регистрацию компании и выдачу лицензии

4. Заполнение и подача аппликационной формы на получение лицензии

5. Открытие банковского счета

6. Получение брокерской лицензии

7. Подключение платежной системы для приема карт Visa/Master

8. Подготовка бизнес плана, подготовка мануалов AML, KYC

Стоимость продления лицензии

В то время как республика Вануату предоставляет такие преимущества как отсутствие требований к местному персоналу, отсутствие требований к местному офису, отсутствие требований к размеру уставного капитала, существует ежемесячная и ежегодная стоимость продления действия компании и лицензии.

Месячная стоимость включает заполнение и сдачу ежеквартальных отчетов, агентские услуги (включая офис), услуги номинального директора, в случае необходимости.

Стоимость продления лицензии на следующий год — 12.000 USD и включает сдачу годовой отчетности, услуги номинального адреса, директора, оплату государственной ежегодной пошлины комиссии, ежегодные пошлины за продление компании.

Читайте статьи на актуальные темы:

  • Получение лицензии форекс в разных европейских странах.
  • УСТАВНОЙ КАПИТАЛ КИПРСКОЙ ФОРЕКС КОМПАНИИ. Сколько готовить денег для ведения форекс деятельности в Европе?
  • Какую выбрать юрисдикцию для получения форекс лицензии?

Необходимые документы

  • Нотариально заверенная копия паспорта заявителя
  • Нотариально заверенная копия айди или внутреннего паспорта или водительского удостоверения
  • Справка о подтверждении адреса
  • Выписка с банковского счета о движении средств
  • Банковская рекомендация (образец предоставляем)
  • Рекомендация от юриста или адвоката (предоставляем)
  • Резюме CV (образец предоставляем)
  • Справка о несудимости
  • Бизнес план на 3 года (предоставляем)

Компания SBSB предлагает большой выбор юрисдикций по получению брокерских лицензий.

Список всех юрисдикций находится ниже.

Если Вам нужна помощь в получении оффшорной брокерской лицензии, пожалуйста, обращайтесь к нашим специалистам, позвонив нам по телефонам, указанным на сайте, или отправив форму, расположенную слева на странице сайта.

Форекс лицензия на Вануату

Форекс лицензия на Вануату — Forex license on Vanuatu

Форекс лицензия на Вануату. Вануату (изначально известная юрисдикция под названием New Hebrides Islands) может быть не так хорошо известна, как другие тропические острова в Тихом океане, однако данная юрисдикция очень выгодна для владельцев бизнеса, особенно для бизнеса в сфере финансов.

Вануату предлагает множество преимуществ, таких как отсутствие налога:

  • на прибыль;
  • на прирост капитала;
  • налога на наследство.

Поэтому компании, занимающиеся форекс деятельностью и бинарными опционами не являются единственными, кто заинтересован в компании в данной юрисдикции.

Поскольку деятельность форекс и бинарных опционов достаточно жестко регулируется в большинстве юрисдикций, за исключением нескольких, компания, имеющая форекс лицензию, имеет большое преимущество перед другими компаниями, поскольку имеет больше доверия среди трейдеров и повышает их репутацию.

Разрешается множество вопросов, таких как открытие банковского счета в банке с хорошей репутацией, а процессинговые компании и эквайринговые банки будут более расположены, чтобы предложить процент комиссии с платежей компании ниже, считая операции компании с лицензией менее рискованными, чем компании без лицензии.

Также, компании с лицензией на Вануату будет значительно легче получить финансовую лицензию в Европейской юрисдикции в дальнейшем.

Низкие затраты и быстрая регистрация — Форекс лицензия на Вануату

Данные причины являются главными в выборе юрисдикции для получения лицензии:

  • Несомненно факт, что на Вануату самое быстрое регулирование получения лицензий для Форекс брокеров и Бинарных опционов (возможно гарантированно получить лицензию в срок 2-3 месяца);
  • Очень низкий уставной капитал, даже по сравнению с другими известными юрисдикциями, таких как Маврикий или Белиз. На текущий момент, требования к уставному капиталу составляют сумму в эквиваленте 50 000 USD – эта сумма не замораживается, а может быть в дальнейшем использована после получения лицензии.

В соответствии с законодательством Вануату, лицензия Security License включает в себя деятельность форекс.

4 Subsection 1(1) (definition of securities – определение ценных бумаг) Prevention of Fraud (Investments) (Amendment)

Act No. 7 Of 2022

Repeal the definition; substitute

““securities” – ценные бумаги means

a) shares in the share capital of a corporation – доли в уставном капитале корпораций; or

b) an instrument that creates and acknowledges the indebt securities that is issued by a corporation or a public office including — инструмент, который создает и признает обязывать ценные бумаги, которые выпускается корпорацией:

i) debentures — долговые обязательства; or

ii) debenture stock – долговые ценные бумаги;; or

iii) loan stock – кредитные ценные бумаги; or

iv) bonds — облигации; or

v) certifications of deposit – депозитарные ценные бумаги; or

c) a right, despite whether or not conferred by warrant, to subscribe for shares or debt securities; or

d) a right under a depositary receipt – права по депозитарным распискам; or

e) an option to acquire or dispose of any security falling within any other provision of this Act – право на покупку и продажу любых других ценных бумаг, предусмотренных законом; or

f) a right under a contract for the acquisition or disposal of the relevant securities under which the delivery is to be made at a future date and at a price agreed when the contract is made in accordance with the terms of that contract – права по фьючерсным и форвардным контрактам; or

g) the proceeds of Foreign Exchange or FOREX – доходы от иностранной валюты или FOREX; or

h) the proceeds of precious metals — доходы от драгоценных металлов; or

i) the proceeds of commodities – доходы от сырьевых товаров.

В данную услугу включено:

1) Регистрация компании на Вануату:

  • Регистрация компании;
  • Легализация документов;
  • Изготовление печати;
  • Оплата гос. пошлин;
  • Доставка компании.

2) Получение лицензии Dealers under securities license:

  • Подготовка бизнес плана;
  • Подготовка документации по AML;
  • Подготовка документации по KYC;
  • Подключение AML и Compliance officers;
  • Оплата гос. пошлин за лицензию;
  • Заполнение и подача форм на получение лицензии.

3) Открытие банковского счета:

  • Заполнение соответствующих банковских анкет;
  • Сбор и подача необходимых документов по компании и БО;
  • Подготовка и помощь в оформлении дополнительных документов, затребуемых банком.

4) Подключение платежной системы для приема карт Mastercard/Visa

Лицензия каждый год продлевается.

Услуга по продлению лицензии включает в себя:

  • Оплату ежегодной пошлины за лицензию;
  • Ежегодную пошлину за продление компании;
  • Подачу годовой отчетности;
  • Услуги юридического адреса;
  • Услуги номинально директора при необходимости.

Оценивая преимущества данной юрисдикции на данный момент – лицензия на Вануату является несомненным лидером с позиции скорости получения лицензии, цены и качества.

Если вам нужна лицензия форекс брокера на Вануату, то наши специалисты помогут вам быстро и квалифицированно получить лицензию форекс брокера на Вануату. Также, вы можете купить компанию на Вануату с лицензией форекс брокера. Напишите нам в CRM форму и мы поможем вам получить лицензию форекс брокера на Вануату.

Специалисты компании Eternity Law International предоставят Вам квалифицированную консультацию по получению лицензии в подходящей юрисдикции.
Если у вас есть любые вопросы или вам нужна консультация по вопросам получения лицензии, позвоните нам по телефонам , указанным на сайте, или напишите в CRM форму, наши специалисты ответят вам онлайн.

Получение брокерской лицензии в Вануату

Услуги по лицензированию трейдеров и дилерских центров Форекс в Вануату предоставляет комиссия по финансовым услугам страны (VFSC). Чтобы стать владельцем сертификата необходимо подать заявку в иностранную юрисдикцию, собрать объемный пакет документации, открыть счет и офис на территории государства.

Это занимает очень много времени и грозит обернуться провалом ввиду нехватки знаний о законодательных регламентах Вануату.

Компания Law&Trust International предлагает получение лицензии Форекс в Вануату без выезда из вашей страны. Подача заявки осуществляется на нашем сайте, обратиться за сертификатом может гражданин любой страны. В случае оформления заявки физическим лицом мы предоставляем полный комплекс услуг по учреждению новой компании на территории Вануату.

Форекс в Вануату: преимущества лицензии

  1. Сертификат на брокерскую и трейдер-деятельность дает возможность осуществлять весь спектр операций с активами на финансовом рынке. В число финансовых инструментов входят опционы, облигации, акции и прочее.
  2. Вануату отличается стабильной бизнес-средой. Даже если ваше учреждение зарегистрировано в банковской или страховой сфере, Форекс-лицензия может пригодиться в будущем при расширении корпорации.
  3. Получение Форекс-лицензии в Вануату доступно для корпораций-нерезидентов. Документ помогает легально обходить ограничения в торговле в регламенте законодательства собственной страны. Однако существуют особые нормативы, устанавливающие правила и регион действия сертификата. Подробности о последнем можно получить у наших экспертов.
  4. Размер минимального уровня уставного капитала может составлять от 2000 долларов США – сумма, которую каждый бизнесмен имеет в наличии. При этом, данный взнос не замораживается на счету, а может использоваться в качестве начальных средств для развития корпорации.
  5. Срок выдачи сертификата Форекс в Вануату не превышает 3 месяцев. В этот период включается как сбор, так и передача, и рассмотрение документации. Если клиенту требуется открытие фирмы и дополнительные услуги, срок может увеличиться.

Как получить Форекс-лицензию в Вануату?

Юристы компании Law&Trust International предлагают бесплатное консультирование клиентов по вопросам получения сертификатов на брокерскую деятельность в Вануату. Заказать консультацию можно по телефону, в чате, по почте или лично при посещении офиса.

После собеседования с экспертом вам необходимо заполнить заявку-анкету на получение лицензии, внести оплату государственных пошлин, а также предоставить доверенность на одного из наших специалистов и собственные документы.

Сбор остального пакета документации, его подготовка и проверка на соответствие данных, а также адаптация к переводу и непосредственно передача – обязанности наших юристов. Подробный алгоритм процедуры, стоимость лицензирования и сроки получения документов можно узнать уже сегодня.

Лицензия Forex — Вануату

Получение Forex-лицензии на Вануату – популярное решение среди начинающих предпринимателей, которое обусловлено низкой стоимостью лицензии, а также упрощенными требованиями регулятора к ее соискателю.

К основным преимуществам ведения бизнеса в островной юрисдикции, стоит отнести ряд налоговых стимулов, полную иностранную собственность и отсутствие валютного контроля. Cтоит отметить, что правительство страны заинтересовано в привлечении иностранных инвестиций с целью укрепления экономики.

В данной статье, мы проведем детальный обзор того, как получить лицензию Форекс на Вануату, и что для этого требуется.

Чтобы узнать дополнительную информацию, вы можете записаться на консультацию в TKDeal по оформлению дилерской лицензии на Вануату в 2022 году.

Получение Financial Dealers License на Вануату

Forex представляет собой межбанковский международный валютный рынок, (место, где проводятся операции по покупке/продаже всех основных видов валюты).

Предпринимателям, желающим получить лицензию на торговлю ценными бумагами на Вануату стоит знать, что Forex принято считать внебиржевым рынком, который выглядит как мировая неформальная сеть торговых отношений (включая все банки, пенсионные фонды, страховые компании, транснациональные корпорации, частных лиц).

На рынке Форекс проходят все торговые операции по всем основным валютам.

На данный момент, одной из самых популярных оффшорных юрисдикций принято считать Вануату. Лицензия на дилерскую деятельность на Вануату считается самой недорогой, и при этом, котируется во всем мире.

Типы Forex-лицензий на Вануату

Официально, данная лицензия называется «Financial Dealers License» (FDL). Она бывает 2-х основных типов, согласно чему, вы можете:

  • Получить Financial Dealers Principal’s license на Вануату и осуществлять деятельность на рынке Forex от своего имени. Данная лицензия, в свою очередь, делится на 3 класса:
    1. Лицензия класса «А» позволяет совершать сделки (не обязательно) с: долговыми обязательствами, необеспеченными ценными бумагами компании, облигациями государственного займа, с депозитными сертификатами и поступлениями в иностранной валюте.
    2. Оформление финансовой лицензии на Вануату класса «В», позволяет работать с будущими контрактами и производными продуктами.
    3. Лицензия класса «С» дает право совершать сделки (не обязательно) с участием: акций уставного капитала корпорации, драгоценными металлами, товарами или позволяет распоряжаться вышеперечисленным.
  • Получить Financial Dealers Representative’s license на Вануату и заключать сделки с ценными бумагами, в качестве агента или принципала в течение срока действия лицензии. Стандартный срок действия лицензии составляет 1 год.

Ниже, мы подробно разберем ключевые этапы оформления Financial Dealers License на Вануату.

Обязательные условия при получение форекс лицензии на Вануату

Прежде, чем заказать Forex лицензию, вам необходимо будет зарегистрировать компанию на Вануату.

К плюсам учреждения бизнеса в островной юрисдикции стоит отнести следующее:

  • Вануату является стабильным демократическим государством, расположенным в южной части Тихого океана. Это хорошо регулируемая юрисдикция, предлагающая довольно простые условия для ведения деятельности, а также широкий спектр международных финансовых услуг, которые являются важной составляющей местной экономики.
  • Тем, кто решит недорого приобрести инвестиционную лицензию на Вануату, следует учесть, что законодательные требования к учредителям компании, а также размеру обязательных инвестиций являются умеренными.
  • Правительство Вануату поддерживает рост и развитие международного сектора финансовых услуг и деятельности на рынке ценных бумаг. Эта сфера достаточно урегулирована и отражает мировые тенденции ведения бизнеса, в том числе, по части налогообложения.
  • Заявки на открытие компании на Вануату удаленно и оформление Форекс лицензии на Вануату рассматриваются в более короткие сроки, по сравнению с большинством островных финансовых центров.
  • Стоимость регистрации и лицензирования бизнеса ниже, чем во многих других юрисдикциях.
  1. В процессе создания бизнеса, директор обязан подписать документ, в котором отражается его согласие на исполнение обязанностей в качестве директора компании.
  2. Профессиональный опыт руководителя Forex-компании – не менее 5 лет.
  3. Необходимо назначить Compliance Officer из числа менеджеров компании.
  4. В течение 6 месяцев с даты получения лицензии на торговлю ценными бумагами на Вануату, компания должна приступить к осуществлению операций на рынке ценных бумаг. Интервал между транзакциями и не может превышать 6 месяцев.
  5. Один из старших руководителей или директоров должен проживать на территории Вануату не менее 6 месяцев в году.
  6. Для быстрого оформления лицензии Forex на Вануату, компания должна иметь местный офис, который оснащен: операционной системой, обеспечивающей бесперебойную работу, системой управления и системой отчетности компании; необходимым программным обеспечением и серверами.

Желающим заказать Financial Dealers License на Вануату, необходимо знать, что:

  • Предприятие должно соответствовать требованиям законодательства о соблюдении политики AML.
  • Необходимо назначение компетентного аккредитованного аудитора в островной юрисдикции.

Срок открытия компании: до 2-х недель

Чтобы узнать больше, рекомендуем заказать консультацию по регистрации компании на Вануату в 2022 году.

Процедура получения лицензии на финансовую деятельность на Вануату

Заявка на оформление лицензии Форекс на Вануату подается вместе с пакетом соответствующих документов в Комиссию по финансовым услугам Вануату (VFSC).

Основные документы, необходимые для приобретения Financial Dealers License на Вануату:

  1. Подтверждение квалификации директоров и управляющего персонала.
  2. Корпоративные документы, включая бизнес-план предприятия.
  3. Наличие надежных систем управления рисками и осуществления внутреннего контроля.
  4. Подтверждение соответствия условиям AML-политики.
  5. Документы, описывающие основной источник происхождения средств.

Список не является окончательным. Детали, вы можете уточнить у экспертов TKDeal, заказав консультацию по получению лицензии на дилерскую деятельность на Вануату.

Официальные пошлины и сроки оформления лицензии на Вануату

Желающим заказать Форекс лицензию на Вануату, необходимо будет уплатить регистрационный взнос в размере 50 тысяч VUV (

Кроме того, существует дополнительное требование – открытие корпоративного счета в Вануату, а также внесение гарантийного депозита в размере 5M VUV (

В среднем, получение лицензии на Forex-деятельность на Вануату занимает от 3-х до 5-ти месяцев.

Преимущества оформления дилерской лицензии на Вануату

Намереваясь подать заявку на получение Financial Dealers License на Вануату, ознакомьтесь с ее ключевыми особенностями:

  • Директор/владелец может быть нерезидентом, а также физическим или юридическим лицом.
  • Сравнительно быстрая и простая процедура регистрации бизнеса.
  • Возможность работать в любой стране.
  • Нет никаких требований к аудиту, а также ведению бухгалтерского учета.
  • Уставной капитал не блокируется.

Желающим заказать Форекс лицензию на Вануату, следует знать, что наши специалисты предоставляют возможность оформления двух лицензий: одной для компании, другой – на любое физическое лицо, представляющее интересы компании.

Подготовка документов для учреждения бизнеса и получения лицензии на Вануату

Чтобы зарегистрировать Forex-компанию, а также получить лицензию на инвестиционную деятельность на Вануату, вам потребуется предоставить следующие документы:

  • Скан-копии международных паспортов каждого из бенефициаров.
  • Документ, подтверждающий адрес проживания/регистрации каждого бенефициара. Обращаем внимание, что подтверждающий документ должен быть переведен на английский язык и заверен у нотариуса.
  • Документ, указывающий на отсутствие судимости (составленный на английском языке и апостилированный).

Подробности вам поможет узнать персональная консультация по вопросам ведения Forex-деятельности на Вануату.

Если вы намерены создать бизнес в данной юрисдикции, то обратившись к нам, вы сможете заказать правовое сопровождение в получении финансовой лицензии на Вануату и учреждении компании.

Для связи с нами заполните специальную форму или позвоните по контактам, указанным ниже.

Лицензия форекс Вануату

Юрисдикция привлекательна для владельцев бизнеса, в особенности, для финансовых компаний, которым здесь предлагают лояльные условия. В Вануату не взимается налог на наследство, прирост капитала, прибыль. В то же время финансовая и инвестиционная деятельность строго регламентирована. Усилить конкурентные позиции компаниям помогает лицензия Forex Вануату. Доверия к таким организациям больше, им легче расширить клиентскую базу, заключить партнерские отношения и завоевать благонадежную репутацию.

Полученная в Вануату лицензия Форекс позволяет:

  • оформить разрешительные документы без блокирования суммы УК;
  • минимизировать требования по составлению отчетности;
  • вести деятельность без открытия местного офиса/приема на работу местных сотрудников.

Лицензия Forex Вануату выдается на следующие виды деятельности:

  • Доверительное управление активами
  • Предоставление консультаций по финансовым вопросам
  • Торговля на рынке Forex

Требование для получения лицензии Форекс в Вануату – наличие у Вас финансового образования и/или предыдущий опыт работы в данной сфере (нужно будет предоставить подробное CV и копию диплома).

Если опыта и образования нет, то в принципе можно обойтись и без них, но цена немного возрастёт.

Требования к персоналу компании, которая запрашивает лицензию Forex , — минимум один директор, физическое или юридическое лицо без требований к резидентности и секретарь.

Наличие зарегистрированного офиса для получения брокерской лицензии Вануату не требуется.

Размер уставного капитала компании – 2 000 USD.

Примерный срок получения лицензии 3 месяца (будет зависеть и от Вас – как быстро будут предоставлены нужные документы).

Форекс лицензия на Вануату – по-прежнему самая доступная брокерская лицензия

Комиссия по финансовым делам Вануату занимается регулированием индустрия Forex в этой юрисдикции. Регулятор выдает Форекс лицензии Вануату в соответствии с Законом о лицензировании финансовых дилеров. Разрешительный документ делится на три класса – А, В и С.

Для чего оформлять Форекс лицензию Вануату

Как уже было сказано ранее, лицензия принципала делится на три категории:

  1. Категория А – лицензия подходит для работы с иностранной валютой, ссудами, депозитными сертификатами, сделок с акциями долгового характера, облигациями.
  2. Категория В – документ разрешает работать не только с фьючерсами и опционами, но и производными финансовыми инструментами, распространяется на сделки с фьючерсными контрактами.
  3. Категория С – лицензия дает возможность работать с драгоценными металлами, контрактами на покупку ценных бумаг, долговыми ценными бумагами, биржевыми товарами, акциями компаний.

На сегодняшний день Вануату предлагает широкий спектр услуг финансового характера, ориентированных на международных инвесторов. Регистрация компаний на Вануату и открытие здесь банковских счетов – это далеко не все выгодные предложения. Оформление Форекс лицензии Вануату считается более сложным, но не менее выгодным решение для грамотной организации бизнеса в индустрии Forex . Документ дает право дилерам на торговлю иностранной валютой, дает возможность управлять инвестиционным портфелем клиентов от их имени, покупать и продавать ценные бумаги разного вида.

Основные плюсы Форекс лицензии Вануату:

  • В отличие от многих других стран-лицензиаров кредитное плечо для компаний лицензиатов на Вануату не имеет ограничений.
  • Процессинговые и эквайринговые банковские организации охотно работают с брокерами-лицензиатами.
  • Лицензия гарантирует надежность финансового агента, что значительно повышает доверие клиентов.
  • Стать лицензиатом может даже компания-нерезидент. Конечно, в этом случае следует соблюдать определенные правила и учитывать регион действия сертификата.
  • Минимальный уставной капитал для форекс-компании на Вануату – 2000 долларов. При этом их не обязательно замораживать – можно использовать эти средства на развитие компании.
  • Все денежные операции для лицензиатов осуществляются более просто и беспрепятственно.

Кроме этого, процесс получения Форекс лицензии Вануату прозрачный и сравнительно недолгий(три месяца). Владелец документа в рамках лицензии может осуществлять целый спектр операций финансового характера. Вануату отличается стабильной бизнес-средой.

Кто выдает Форекс-лицензию на Вануату

Комиссия по Финансовым услугам в Вануату или VFSC занимается регулирование бизнеса в сфере Forex с 1993 года. Многие крупные форекс-компании имеют именно здешний сертификат, так как получить его в этом небольшом островном государстве намного проще и дешевле, чем, например, в США или Великобритании. Регулятор занимается не только выдачей лицензии, но и мониторингом, надзором за деятельностью компаний-лицензиатов.

Какие полномочия имеет VFSC:

  • Лицензирование компаний и физических лиц;
  • Сбор пошлин за оформление сертификатов и их продление;
  • Проверка качества работ компаний, которые уже получили лицензии ;
  • Консультации резидентов по финансовым вопросам и инвестициям.

Компании, которые уже являются владельцами Форекс лицензии Вануату, должны быть готовы к постоянному мониторингу регулятора, проверке деятельности на соответствие международным стандартам..

Как получить форекс лицензию на Вануату

В первую очередь необходимо зарегистрировать компанию в Вануату. У организации должен быть минимум один директор и минимум один акционер. Предприятие не облагается налогами на наследство, на прирост капитала. Процесс учреждения компании занимает до трех недель. Руководитель предприятия должен иметь не менее пяти лет опыта работы в сфере финансов. У компании должен быть зарегистрированный на территории юрисдикции офис, а также в штате должен быть хотя бы один директор-резидент. Необходимо также оформить страховку профессиональной ответственности, создать бизнес-план с финансовыми прогнозами на ближайшие годы, разработать AML-мануал. Еще следует открыть банковский счет, заполнив необходимые анкеты и собрав пакет бумаг.

После получения учредительных документов на компанию следует подать заявку регулятору на получение Форекс лицензии Вануату, собрать пакет документов, среди которых копия заграничного паспорта, справка о несудимости, доказательство места проживания, рекомендательные письма от банкира или юриста, резюме. Все эти бумаги необходимо собирать для всех директоров, комплаенс, офицеров, акционеров, бенефициаров. Заявление подается от лица, ответственного за торговлю. Контролирующий орган проведет детальную проверку ключевых лиц фирмы на соответствие (Fit & Proper), также углубленно проанализирует бизнес-план и финансовые прогнозы.

Если проверки прошли успешно, то регулятор VFSC дает добро на реализацию предоставленной инфраструктуры. После этого необходимо оплатить государственный депозит, зарегистрироваться в Отделе Финансовой Разведки Вануату (VFIU).

Дополнительные расходы

Лицензиатам стоит помнить, что кроме основного взноса при получении лицензии необходимо будет оплачивать также ежегодную пошлину за пролонгирование действия документа, сдавать ежегодную отчетность, оплачивать услугу по предоставлению юридического адреса. Если в процессе использовались услуги номинального директора, тогда не стоит забывать оплачивать и их продление.

На сегодняшний день Вануату по праву считается лидером среди юрисдикций, которые предлагают быстрый и сравнительно недорогой процесс получения лицензии Форекс брокера. По желанию соискатель может приобрести уже готовую форекс-компанию с действующей лицензией или инициировать процесс с нуля. Чтобы получить профессиональную помощь в подобных вопросах, мы предлагаем воспользоваться услугами наших экспертов.

Какие преимущества ждут владельца Форекс лицензии Вануату?

Вануату сегодня предлагает иностранным инвесторам широкий спектр услуг финансового характера. Регистрация Форекс компании в Вануату и получение соответствующей лицензии – это одно из выгодных предложений юрисдикции. Компании лицензиаты имеют неограниченное кредитное плечо, могут работать практически с любыми банками. Лицензированная организация вызывает доверие клиентов, таким образом повышая общую прибыль. Осуществление денежных операций происходит быстро и беспроблемно, получить лицензию Форекс брокера может и нерезидентная компания. К тому же срок оформления и стоимость услуги небольшие, если сравнивать с другими юрисдикциями, предлагающими Форекс лицензии.

Сложно ли получить Форекс лицензию на Вануату?

Процесс получения лицензии форекс брокера на Вануату довольно простой и быстрый. Сначала необходимо зарегистрировать в юрисдикции компанию, что займет примерно неделю. Затем следует собрать пакет документов, подать заявку, подготовить бизнес план на три года, указав финансовые прогнозы. Затем необходимо дождаться проверки регулятора, уплатить государственную пошлину, депозит. И только после этого документ будет выдан держателю. Все эти процессы занимают до трех месяцев.

Какая организация выдает Форекс лицензии на Вануату? Куда обращаться?

Регулирование деятельность в сфере Forex индустрии занимается комиссия по финансовым услугам VFSC с 1993 года. Кроме этого, регулятор занимается мониторингом фирм-лицензиатов, сбором государственных пошлин за оформление и продление лицензии, консультирует местное население по вопросам инвестирования и финансов.

Лицензия для дилеров по ценным бумагам или FOREX лицензия на Вануату

Стремительный спрос на финансовые услуги, не облегчает жизнь провайдерам данных услуг, так как все сложнее становится получить необходимую финансовую лицензию для обслуживания своих клиентов и оперирования на международном уровне. В связи с этим, мы хотим предложить вам рассмотреть одну из наиболее приемлемых финансовых лицензий доступных на Вануату для работы с вашими клиентами в сфере FOREX, а также при торговле ценными бумагами и пр.

Вануату предлагает широкий спектр финансовых услуг доступных для международных клиентов. Это касается не только учреждения компаний и открытия банковских счетов, но и таких более сложных финансовых продуктов, как банковская лицензия, или же лицензия для дилеров по ценным бумагам, о которой мы сегодня и поговорим.

SECURITIES DEALERS LICENSE (SDL) или лицензия для дилеров по ценным бумагам на Вануату гарантирует право на торговлю иностранной валютой (FOREX), право на покупку/ торговлю ценными бумагами, такими как акции, облигации, опционы и т.д., и позволяет управлять портфелем инвестиций в интересах и от имени своих клиентов на законных основаниях.

Помимо выше перечисленных возможностей, лицензия может быть полезной для учреждений по управлению инвестициями/ фондов, таких как брокерские фирмы, взаимные или хедж-фонды и т.д.. По факту, для всех компаний, которые могут иметь клиентов, желающих инвестировать в ценные бумаги.

Благодаря лицензии SDL, инвестиции на законных основаниях и без ограничений могут осуществляться от лица иностранного инвестора лицензированной компанией, зарегистрированной на Вануату и владеющей соответствующей лицензией.

Стоит отметить, что лицензия SDL на Вануату является весьма молодым финансовым продуктом, однако продукт уже прошел оценку многими финансовыми провайдерами, которые сделали свой выбор именно в пользу данного продукта.

К сожалению, увеличение требований и правил со стороны контролирующих органов власти, а также создание непреодолимых барьеров, таких как высокий уставной капитал, существенно «давят» на бизнес среднего уровня. В итоге это провоцирует создание монополии, что не может ни навредить бизнесу.

Именно поэтому такие маленькие, но уверенные в своей незаменимости оффшорные юрисдикции, как Вануату, стремительно набирают свою популярность в международном финансовом бизнесе.

Юридические основания для лицензии SDL на Вануату

SDL лицензия является законным инструментом, который вы можете приобрести на основании Закона о предотвращении мошенничества, закон позволяет отдельным лицам и компаниям применять для своей деятельности лицензию дилера по ценным бумагам. В принципе, закон имеет две функции. Во-первых, чтобы регулировать выдачу лицензии дилера по ценным бумагам, а во-вторых, налагает санкции на лиц/ корпорации, которые проводят операции с ценными бумагами без разрешения или обманным путем, стимулирования людей вкладывать деньги в ценные бумаги.

Закон определяет под ценными бумагами следующие определения:

  • Акции или облигации, или права или интересы в любых акциях или облигациях;
  • Ценные бумаги правительства Вануату или правительства любой другой страны или территории;
  • Права в отношении денег данных в долг, или предоставленных на хранение, а также промышленные и сберегательные общества или жилищно-строительные кооперативы.

Закон предусматривает широкое определение ценных бумаг, что дает поставщикам финансовых услуг возможность охватить широкий спектр деятельности, с помощью только одной лицензии. Кроме того, закон позволяет получить лицензию всем компаниям Вануату, в том числе компаниям, зарегистрированным исключительно в оффшорных целях в соответствии с Законом о международных компаниях.

Кто может получить выгоду от приобретения и использования лицензии SDL на Вануату?

Как и было описано выше, данная лицензия подходит для всех дилеров, работающих в сфере FOREX и провайдеров, которые предоставляют финансовые услуги по продаже и покупке ценных бумаг, таких как акции, облигации, опционы и прочие ценные бумаги.

Благодаря лицензии SDL на Вануату вы сможете на законных условиях оперировать в сфере инвестиционного бизнеса, как фонд по управлению активами, брокерская компания, взаимные или хедж-фонд и пр.

Регистрация, как лица подлежащего отчетности на Вануату (Reporting Entity registration)

На протяжении 2022 года правительство Вануату внедрило новые изменения в правила и нормативы для получения лицензии SDL на Вануату. Одним из важнейших требований является необходимость регистрации компании, которая владеет лицензии SDL на Вануату, как лица подлежащего отчетности в соответствии с Анти-отмывочным законодательством Вануату AML/CTF Act.

Данное требование включает в себя следующие обязательства:

  • Необходимость адаптировать Руководство комплайнс.

Руководство должно установить определенные критерии и процедуры для персонала лицензиата касательно открытия счетов для клиентов, KYC (знай своего клиента) проверки директоров и бенефициарных собственников, лимиты полномочий, сообщений о подозрительных операциях и т.д.

  • Назначить Офицера по соблюдению требований комплайнс

Данный сотрудник компании не должен быть резидентом Вануату, но может быть директором лицензированной компании. Он/ она также может быть держателем лицензии SDL представителя компании в. Но Офицер несет персональную ответственность, выполняет ли компания все требования Закона о AML/CTF.

  • Компания должна принять и выполнить строгие критерии и политику KYC
  • Компания должна сообщать о подозрительных операциях и подозрительной деятельности в Вануату финансовой разведке;
  • Обеспечить ежегодное обучение для сотрудников и аудита AML/CTF;
  • Компания должна быть в курсе штрафных санкций за несоблюдение.

Для того чтобы подать заявку на получение лицензии SDL, вам также одновременно понадобится подать заявку на регистрацию, как лица подлежащего отчетности на Вануату.

Комиссии

УСЛУГА EUR
Базовый пакет:

• Учреждение компании на Вануату;

• Юридический офис и услуги секретаря;

• Государственная пошлина за подачу заявление на получение лицензии SDL;

• Подача заявления на регистрацию, как лица подлежащего отчетности на Вануату (Reporting Entity registration);

Процедура подачи заявки на получение лицензии SDL на Вануату

Процедура подачи заявки и получения необходимой Securities Dealers License лицензии весьма простая и понятная.

1 шаг. Вам необходимо обратиться к нам по э-почте info@offshore-pro.info для получения детальной консультации и начала процесса.

2 шаг. Вам необходимо знать, что базовая стоимость учреждения компании, а также получения лицензии SDL составит 15000 EUR, которые вам предстоит оплатить карточкой, через систему Pay Pal, Western Union, WebMoney или посредством банковской транзакции.

3 шаг. Для подачи заявления необходимо подготовить пакет документов, а также учредить компанию на Вануату.

Для регистрации компании и получения лицензии на Вануату по всем бенефициарам и директорам компании, Вам необходимо предоставить:

  • Нотариально заверенная копия загранпаспорта (страницы с фотографией и подписью).

Примечание: Вам может попасться нотариус, который скажет, что не заверяет копию загранпаспорта. В этом случае сделайте перевод на английский язык и сшейте с копией оригинала (страница с фото и подписью) у присяжного переводчика и заверьте у нотариуса.

  • Доказательство адреса проживания (счет за коммунальные услуги/ выписка из банка);

Нотариально заверенная копия счета за коммунальные услуги или оригинал счета за коммунальные услуги или выписку по банковскому счету для подтверждения адреса проживания.

Примечание: данный документ должен быть не старше 3х месяцев к моменту подачи пакета документов для регистрации, также он должен быть переведен на английский язык и заверен нотариально. Либо это может быть заверенный нотариусом перевод гражданского паспорта на английский язык (главная страница с фото и вашей подписью, а также страница с адресом).

  • Справку об отсутствии судимости из полиции;
  • Бизнес план;
  • Руководство комплайнс — AML/CTF Manual;
  • Заявление на получение лицензии для главы и представителя компании;

Заявитель должен подать заявление в установленном порядке от имени лица, ответственного за торговлю. Заявление содержит стандартный набор вопросов: имя заявителя, адрес, род занятий и т.д. Заявитель должен быть также готов предоставить бизнес-план, заверенные копии учредительных документов компании, а также заверенные копии личных документов каждого директора компании.

До подачи заявления, которое будет подтверждено Министром, заявитель должен обеспечить депозит в размере VT 5,000,000 (это порядка 48 тыс. USD ) в Регистр Высшего Суда в Порт Вилла. Данный депозит является безвозвратным.

Основными привилегиями получения Securities Dealers License на Вануату является отсутствие требования о наличии офиса или существенной депонированной суммы в виде уставного капитала. Также отсутствует требование по сдаче отчетности, но компании должны вести бухгалтерию непрерывно.

Для компаний с лицензией SDL на Вануату достаточно иметь юридический адрес, что делает лицензии Вануату одними из самых доступных, для международных финансовых провайдеров. Там не требуется подавать отчетность, хотя все финансовые отчеты должны храниться в порядке во все времена.

  • Заявление на регистрацию, как лицаподлежащего отчетности на Вануату.

Срок получения лицензии SDL на Вануату составляет 1-2 месяца, и лицензия должна продлеваться каждый год. Однако процедура продления сводится к оплате небольшой государственной пошлины и профессиональных комиссий провайдера услуг на Вануату.

Лицензия форекс брокера на Вануату

Многие предприниматели, желающие вести торговую деятельность на международном валютном рынке, отдают предпочтение получению дилерской лицензии на Вануату. Данная юрисдикция пользуется немалой популярностью ввиду привлекательной стоимости лицензии, а также упрощенных условий ее приобретения.

Оформление финансовой лицензии на Вануату

Форекс лицензия на Вануату позволяет быстро стать регулируемым дилером FX & Securities, а также предоставляет клиентам компании прямой доступ ко всем финансовым продуктам и услугам. Услуги, которые могут быть предложены/оказаны компанией, подавшей заявку на получение лицензии дилера FX & Securities:

  1. форекс-брокера;
  2. по управлению активами;
  3. по работе с ценными бумагами; а также
  4. работа с депозитными сертификатами и т.д.

Оформление лицензии на инвестиционную деятельность на Вануату предоставляет возможность начать финансовую деятельность в данном государстве и в других странах мира.

Стоит отметить, что возможность недорого получить лицензию форекс брокера на Вануату и вести свою деятельность в регулируемой бизнес-среде доступна начинающим операторам и МСП. Важно понимать, что финансовые органы во многих странах ужесточают правила регулирования и требования получения доступа к рынку Forex. Лицензия на дилерскую деятельность на Вануату позволяет предлагать финансовые услуги пользователям не только на территории юрисдикции.

Получение Forex лицензии на Вануату регулируется обновленным Законом о лицензировании дилеров по операциям с ЦБ. Лицензирование осуществляется Комиссией по финансовым услугам (VFSC).

Типы доступных лицензий

Для ведения брокерской деятельности в данной юрисдикции предприниматели могут заказать Financial Dealers License на Вануату (FDL). Особой популярностью пользуются:

  1. лицензия принципала (Financial Dealers Principal’s license); и
  2. лицензия представителя (Financial Dealers Representative’s license).

Оформление Financial Dealers Principal’s license на Вануату позволяет заключать сделки от своего имени, и в зависимости от выбранного класса («A»,«B»,«C»), работать с:

  • Депозитами;
  • Облигациями;
  • Долговыми обязательствами;
  • Денежными средствами, представленными в иностранной валюте;
  • Будущими контрактами;
  • Акциями.

В свою очередь, получение Financial Dealers Representative’s license на Вануату предоставляет возможность действовать в качестве агента/принципала и совершать операции, связанные с ценными бумагами. Стоит отметить, что срок действия данного типа Форекс лицензии составляет 1 год.

Операции с иностранной валютой, предусматривающие получение прибыли для клиента (в отличие от простого обмена денег), подпадают под определение «работа с ценными бумагами». Это означает, что для осуществления такого вида деятельности требуется получение финансовой лицензии на Вануату.

Главные преимущества приобретения лицензии Forex на Вануату:

  1. Лицензиат можете предлагать брокерские услуги, услуги Forex (FX) и услуги по торговле товарами;
  2. Получение брокерской лицензии на Вануату предусматривает возможность оказывать услуги клиентам со всего мира;
  3. Небольшой размер государственной пошлины за приобретение лицензии форекс на Вануату;
  4. Возможность рекламировать свои услуги и продукты;
  5. Удаленное получение инвестиционной лицензии на Вануату.

Ключевые требования по лицензированию бизнеса

Желающим заказать лицензию Форекс брокера на Вануату необходимо будет выполнить ряд требований местного регулятора (VFSC). Это включает в себя:

  1. Регистрацию компании под Форекс-деятельность на Вануату;
  2. Прохождение проверки на соответствие критериям пригодности соискателя лицензии (репутация, финансовая устойчивость, а также наличие минимум 5-летнего опыта в сфере финансовых услуг);
  3. Предъявление доказательств соблюдения политик AML/CFT;
  4. Предоставление подробного бизнес-плана предприятия;
  5. Регистрацию местного офиса;
  6. Подачу ежегодной финотчетости;
  7. Внесение фиксированной суммы уставного капитала.

Получение лицензии брокера на Вануату: Заключение

Оформление лицензии на брокерскую деятельность на Вануату обычно занимает от трех месяцев. Размер лицензионного сбора составляет 50 000 VUV (

370 EUR). Стоит отметить, что для того чтобы приобрести Financial Dealers License необходимо также открыть корпоративный счет на Вануату и внести гарантийный депозит.

Предпринимателям, которые приняли решение начать финансовую деятельность и заказать дилерскую лицензию на Вануату, не требуется уплачивать корпоративный налог если компания будет получать прибыль за пределами данной юрисдикции.

Форекс лицензия Вануату

Деятельность на рынке финансовых услуг требует наличия специальных лицензий. Специалисты, которые работают в Forex-индустрии или в сфере бинарных опционов, имеют возможность получить финансовую лицензию, зарегистрировав оффшорную компанию в Республике Ванауту. Наличие такой лицензии подтверждает высокий международный уровень поставщика услуг и повышает доверие клиентов.

Деятельность компаний в Вануату регламентирована законами «О компаниях» и «О международных компаниях». Оффшор, зарегистрированный в форме Международной или Иностранной компании, не подлежит налогообложению.
Функции регулирования и контроля финансовых учреждений в стране выполняет Комиссия по финансовым услугам Вануату (VFSC). Компания IT OFFSHORE предоставляет услуги по регистрации инвестиционного или брокерского предприятия, открытию банковского счета, а также оказывает помощь в получении лицензии с учетом всех требований VFSC.

Лицензия выдается на следующие виды деятельности:

  • Доверительное управление активами
  • Предоставление консультаций по финансовым вопросам
  • Торговля на рынке Forex.

Наш пакет услуг включает следующее:

  • государственный сбор за регистрацию компании в Ванауту;
  • юридический адрес в Ванауту;
  • государственный сбор за получение лицензии;
  • услуги регистрационного агента;
  • доставка документов на удобный для Вас адрес.

Этапность получения лицензии:

Регистрация компании (обязательно наличие минимум одного директора – физического или юридического лица любой резидентности, нет требований к должности секретаря и наличию местного зарегистрированного офиса.
Заполнение форм и подача заявления в Комиссию по финансовым услугам Вануату с просьбой о выдаче лицензии Security License, которая включает и деятельность Forex.
Оплата государственных пошлин (VFSC)за подачу заявки на лицензию и за выдачу лицензии.
В случае одобрения регулятором — успешное получение лицензии.

1.
Регистрация компании на Вануату и первый год обслуживания, в том числе:

  • оплата гос сборов
  • услуги регистрационного агента
  • юридический адрес
  • подготовка учредительных нормативных документов
  • хранение бухгалтерской отчетности
  • Государственный сбор
  • Комиссия регистрационного агента
  • Расходы на регистрацию компании
  • Предоставление юридического адреса
  • Государственный сбор за продление лицензии
  • Услуги регистрационного агента
  • Сопровождение в течение всей процедуры оформления лицензии — с момента подачи документов в Комиссию до получения лицензии.
  • Формирование пакета документов для получения лицензии
  • Доставка документов на удобный для Вас адрес.

Срок получения лицензии:

Максимальный срок регистрации компании с форекс-лицензией составляет 2-3 месяца.

Требования к персоналу:

Минимум один директор — физическое или юридическое лицо без требований к резидентности
Секретарь – нет требований к должности секретаря

Для регистрации компании с правом получения лицензии Security License необходимо, чтобы директор имел профессиональный опыт в финансовой сфере, подтвержденный документально, соответствующий образовательный уровень и высокую профессиональную репутацию.
Существует возможность использования номинального сервиса.

Требования к офису:

Для учреждения компании в Республике Вануату не требуется наличие местного зарегистрированного офиса.

Требования к уставному капиталу:

Для регистрации компании с брокерской лицензией Вануату достаточный размер уставного капитала составляет 5,000,000 вату (вануатских денег).

Финансовая лицензия Вануату

Мы будем рады помочь вам создать лицензию финансового дилера при условии нашей комплексной проверки. Чтобы подать заявку и получить лицензию финансового дилера Вануату, ваша компания должна сначала зарегистрироваться как международная компания Вануату.

После регистрации компании нам нужно будет подать черновик заявки в VFSC, чтобы VFSC могла решать любые вопросы, которые могут возникнуть в ходе рассмотрения заявки Комиссией, и это также даст заявителю дополнительное время для сортировки. устранять любые проблемы, возникшие до завершения их заявки. После утверждения заявки нас попросят подать подписанные документы в VFSC.

Несмотря на то, что мы уважаем конфиденциальность наших клиентов, мы обязаны по закону получать следующую информацию, относящуюся ко всем бенефициарным владельцам, директорам, акционерам, лицам, имеющим право подписи банковских счетов, и всем сторонам, каким-либо образом связанным с любым юридическим лицом компании, которое мы можем создать или администрировать.

Стоимость финансовой лицензии

Стоимость составляет 25,950 XNUMX долларов США, включая регистрацию компании.

Форекс-лицензия Вануату / Требования к финансовой лицензии

  1. Нотариально заверенная копия паспорта
  2. Curriculum Vitae (Резюме)
  3. Оригинал подтверждения адреса (счет за коммунальные услуги: электричество / вода — должен быть выдан в течение последних 3 месяцев)
  4. Оригинал рекомендательного письма банка
  5. Два рекомендательных письма с указанием не менее трех (3) лет профессионального опыта в управлении фондами, ценными бумагами и инвестициями
  6. Оригинальный отчет о несудимости

Вышеупомянутые документы должны быть отправлены нам по факсу для ПРОСМОТРА, после чего мы попросим вас отправить ОРИГИНАЛ нам курьером. Все документы должны быть на английском языке, в противном случае необходимо приложить бланк перевода от независимого и аккредитованного переводчика.

Определение лицензии финансового дилера Вануату означает:

(A) Доли в уставном капитале корпорации; или же

(B) Инструмент, который создает и признает долговые ценные бумаги, выпущенные корпорацией или государственным учреждением, включая:

(I) Долговые обязательства, или

(II) Долговые обязательства

(III) Ссудный запас или

(IV) Облигации или

(V) Сертификаты депозита или

(c) Право на подписку на акции или долговые ценные бумаги, независимо от того, предоставлено ли оно варрантом; или же

(D) Право по депозитарной расписке; или же

Депозитарная расписка означает сертификат или письменную запись документа, который:

(I) Выпускается лицом или от имени лица, которое владеет соответствующими ценными бумагами определенного эмитента; и

(II) Признает, что другое лицо имеет права в отношении соответствующих ценных бумаг того же типа.

(Е) Возможность приобрести или продать любую ценную бумагу, подпадающую под действие любого другого положения настоящего Закона, или

(F) Право по контракту на приобретение или продажу соответствующих ценных бумаг, согласно которому поставка должна быть произведена в будущем по цене, согласованной при заключении контракта в соответствии с условиями этого контракта, или

(Г) Доходы от обмена иностранной валюты или FOREX, или

(H) Доходы от драгоценных металлов, или

(I) Товарная выручка

(J) Фьючерсные контракты и производные продукты, но не ограничиваясь фьючерсами и опционами

Требования к офшорной финансовой лицензии

Все соискатели лицензии финансовых дилеров должны предоставить следующую информацию при подаче заявки на лицензию Уполномоченному:

(A) Заявление директора с описанием финансового положения, текущих активов, условных обязательств и страхования, включая профессиональную компенсацию, с указанием покрытия назначенного представителя и других должностных лиц заявителя.

(B) Раскрытие информации о бизнесе, связанном с Интернетом или электронной коммерции, и четкое указание информации о лицензиате

Копия банковской выписки, показывающая, что средств достаточно для выплаты гарантийного депозита в размере 50,000 XNUMX долларов США. Этот депозит также можно рассматривать как часть Капитала.

Деловая игра должна включать следующую информацию:

(I) Детали, которые будут включены в план работы

(II) Источники бизнеса (например, брокеры, агенты, собственные сотрудники, независимые продавцы или прямые продажи)

(III) Типы или классы инвестиционных продуктов, например, детализация ценных бумаг, торговля фьючерсными контрактами, коллективные инвестиционные схемы, жизненные политики, опционы, свопы и т. Д.

(IV) Это тип используемой платформы или программного обеспечения. Предоставьте доказательства или распечатайте копию программного обеспечения. Если платформа или программное обеспечение будет поставляться другим поставщиком, предоставьте копию соглашения об обслуживании с другим поставщиком.

(V) Стратегия управления рисками (в ней должны быть указаны все риски, которым подвержена организация, и смягчающие их факторы)

(V) Инвестиционная политика

(VII) Копии предлагаемых агентских или брокерских соглашений

(VIII) Копия предлагаемого соглашения об управлении, если необходимо

(IX) Копия предлагаемых полномочий для основных агентов, если применимо

(Х) Копии проспекта эмиссии

(Е) Отчет о независимой оценке рисков AML / CTF (его необходимо будет отправить после выдачи лицензии)

(F) После 12 месяцев работы заявитель должен будет представить проверенный финансовый отчет (утвержденный аудитор в Вануату, имеющий опыт проведения аудита лицензий финансовых дилеров), показывающий последний отчет о прибылях и убытках и баланс.

Процедура подачи заявки на получение финансовой лицензии

Все финансовые дилеры должны зарегистрировать свой бизнес в Группе финансовой разведки Вануату (VFIU) перед подачей заявления в VFSC. Профилактические меры ПОД и ФТ включают:

  1. Назначение сотрудника по соблюдению требований AML / CTF
  2. Создание и ведение Руководства по процедурам ПОД / ФТ
  3. Установление и поддержание должной осмотрительности клиентов
  4. Создание и подача отчета о сделке в VFIU
  5. Создание и поддержание независимой системы аудита

После выдачи FDL Компания должна предоставлять Комиссару VFSC ежеквартальный отчет с подробностями, которые должны включать: —

  1. Количество инвесторов и объем вложенных средств
  2. Количество продуктов, предлагаемых инвесторам, с указанием количества каждого предлагаемого продукта
  3. Подробно о том, какая юрисдикция продукта была предложена
  4. Подробная информация о процессе проверки инвесторов и используемых критериях
  5. Количество отказов и причины отказа
  6. Обновленная информация о зарегистрированном агенте и реквизитах офиса
  7. Обновленная информация об Акционерах и Бенефициарных владельцах и
  8. Сообщайте о любых жалобах, полученных от инвесторов

ТаймФрейм

Обычно на создание IBC уходит 1 неделя, а на получение лицензии финансового дилера — 2–3 месяца.

Лучшие Форекс брокеры 2021: