ЛИЦЕНЗИРОВАНИЕ БРОКЕРОВ ФОРЕКС

Лучшие Форекс брокеры 2021:

Лицензия на брокерскую деятельность

Компания Law&Trust International предоставляет услуги правового сопровождения физических и юридических лиц по различным вопросам.

Практика по правовому сопровождению лиц при лицензировании различных видов деятельности в иностранных юрисдикциях занимается, в том числе, содействием компаниям и индивидуальным трейдерам в получении лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности за рубежом.
Лицензирование брокерской деятельности является одним из приоритетных направлений для нашей компании.

Брокерская деятельность — это деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом.
Юридическое сопровождение в получении брокерских (в том числе Forex) лицензий осуществляется в следующих юрисдикциях: Великобритания, Венгрия, Германия, Кипр, Литва, Чехия, Белиз, Австралия, а также Латвия, Мальта, Новая Зеландия и Панама и других странах (с полным списком Вы можете ознакомиться при обращении к нашим юристам за консультацией).

Необходимо учесть, что правовая система каждой юрисдикции предъявляет различные требования к лицам, желающим получить лицензию на финансовую деятельность. В данном разделе вы можете найти общую информацию о получении брокерскойих лицензииях в различных юрисдикциях.

За более подробной информацией по каждой стране и существующим в ней правилам получения лицензии на финансовую деятельность, вы можете обратиться к одному из наших юристов в рамках телефонной или письменной консультации.

Как получить форекс-лицензию: основные требования к forex-брокерам

Сегодня forex-брокеры пользуются огромной популярностью на рынке, но брокерская компания не имеет законодательного права обрабатывать сделки трейдеров без наличия forex-лицензии. Трейдеры обходят стороной брокерские компании, которые не имеют форекс-лицензии, так как деятельность таких компаний считается нелегальной и небезопасной.

Кроме того, такая брокерская компания может вызвать множество вопросов у регулирующих органов. Если форекс-брокер не хочет иметь проблем с регулирующими органами или потерять потенциальных клиентов, ему необходимо получить форекс-лицензию.

Сколько же стоит форекс-лицензия? Какие юрисдикции идеально подходят для получения forex-лицензии? Эти и другие вопросы касательно получения forex-лицензии мы разберём в нашей новой статье.

Где лучше получить форекс-лицензию?

Сначала необходимо выбрать юрисдикцию, в которой начинающий forex-брокер сможет оформить бизнес и получить брокерскую лицензию. В зависимости от различных факторов, а именно цены, сроках получения forex-лицензии и репутации юрисдикции, все страны делятся на несколько категории.

Страны категории А: США и Швейцария. Лицензии на форекс-деятельность этих стран самые престижные и открывают доступ к клиентам с большими финансовыми возможностями. Это самые дорогие и требовательные юрисдикции. Минимальный собственный капитал forex-брокера в США должен составлять $20 млн. Срок получения форекс-лицензии — 1-2 года.

Страны категории В: Великобритания и Австралия. В этих странах более низкие требования к капиталу и отчётности. Например, минимальный размер капитала в Великобритании составляет $100 тыс, а процедура получения лицензии длится около года и обойдется в сумму от $22 до 50 тыс.

Страны категории С: Кипр, Новая Зеландия и Мальта. Страны категории D: Белиз, Британские Виргинские Острова, Каймановы Острова, Вануату. Юрисдикции С и D наиболее популярны у форекс-брокеров благодаря быстрой и дешёвой процедуре получения forex-лицензии.

Чаще всего форекс-брокеры выбирают Вануату. В этой юрисдикции очень низкие требования к минимальному капиталу – 50 тыс USD. Сам процесс получения форекс-лицензии занимает всего 2-3 месяца с момента получения всех необходимых документов.

Как получить форекс-лицензию?

Мы составили небольшой чек-лист для получения форекс-лицензии в любой юрисдикции:

  • Зарегистрировать компанию;
  • Подготовить корпоративные документы;
  • Заплатить государственные пошлины;
  • Подготовить бизнес-план, описание AML/KYC процедур и другие документы;
  • Заполнить и подать заявление на получение форекс-лицензии соответствующему государственному органу;
  • Открыть корпоративный банковский счет;
  • Подключить мерчант-аккаунт для процессинга банковских карт.

Требования по необходимым документам зависят от юрисдикции, но в целом большинство документов будут идентичными.

Международная юридическая компания SBSB предлагает различные решения получения форекс-лицензии под ключ. Стоимость получения лицензии forex в Вануату составляет $18 тыс и включает в себя все пункты из чек-листа. Отметим, что форекс-лицензия в Вануату является самым оптимальным вариантом для начинающего форекс-брокера в 2022 году.

Получение форекс-лицензии: дополнительные требования

Дополнительные расходы включают в себя:

  • Бухгалтерское обслуживание;
  • Виртуальный или физический офис;
  • Зарплатный фонд и сотрудники;
  • Открытие дополнительных банковских счетов и мерчант-аккаунтов;
  • Юридическое оформление сайта, написание политик Terms of Use, Privacy Policy, Cookies Policy (по требованиям GDPR и платёжных систем).

Юристы SBSB знают, как устроен форекс-рынок в разных странах и готовы делиться своим опытом с вами. Почему нужно обратиться именно к нам? Мы оказываем комплексное юридическое обслуживание форекс-компаний под ключ. Юристы SBSB предлагают своим клиентам индивидуальные решения, учитывая законодательное регулирование, бюджет, резидентность и другие особенности. Бесплатную консультацию можно получить у наших финтех-юристов в Telegram-чате.

Лицензия на брокерскую деятельность на Форекс рынке: зачем нужна и как получить

Большинство трейдеров при выборе брокера для торговли на валютном рынке обращают внимание на его соответствующее разрешение от финансового регулятора, т.е., лицензию. Более того, даже если у брокера просто блестящие отзывы в сети, но нету лицензии, скорее всего трейдер обойдет его стороной.

Зная это, все брокерские компании стараются обзавестись лицензией чего бы им это не стояло. Все они задаются вопросом: где и как получить Форекс лицензию?

Лицензию можно получить во многих странах мира, однако это зависит от масштабов деятельности компании, ее бюджета и многих других факторах, которые мы обсудим в этой публикации.

Кому и зачем нужна лицензия на Форекс рынке

Главными участниками валютного рынка являются брокерские компании, дилеры, пенсионные фонды, банки, страховые компании. Каждому из них нужны соответствующие документы, чтобы вести свою деятельность в соответствии с законом.

Те, кто хочет оформить лицензию на брокерскую деятельность должны быть в курсе, что валютный рынок совершает инвестиции и любую торговлю на международном рынке через конвертацию валютных пар согласно разным обменным курсам, позволяя тем самым торговать участникам рынка.

На сегодняшний день Форекс брокеры пользуются очень большой популярностью среди трейдеров. Они обеспечивают участникам рынка доступ к торговле и заботятся о безопасности их средств. Именно поэтому чаще всего трейдеры обходят стороной брокерские компании, которые не имеют соответствующей лицензии от финансового регулятора. Как минимум потому, что если деятельность Форекс брокера не разрешена регулятором, она считается нелегальной.

Более того, брокер, который торгует без лицензии может иметь проблемы с местной властью. И если у него нет желания попасть по-крупному и потерять всех клиентов, лучше иметь Форекс лицензию.

На самом деле, процесс получения лицензии для брокера на валютном рынке не такой уж и простой. Это не просто прийти в определенный кабинет, подать документы и получить справку. Далеко не все брокерские компании берутся за это самостоятельно. Поэтому, прежде чем вести переговоры с финансовым регулятором, брокеру нужно заручиться поддержкой компетентных специалистов, чтобы предоставить все документы в соответствии с требованиями.

Как выбрать и получить лицензию

Существует несколько направлений для получения лицензии для деятельности на Форекс рынке. Однако прежде чем ее впринципе начать, брокеру нужно определиться с географией компании. Это не значит, что физический адрес офиса и местонахождение операций должны совпадать. Однако, в зависимости от места регистрации у него будут разные условия для получения регистрации (как финансовые, так и законные, и временные).

Чтобы понять, к какой институции обращаться за лицензией, брокеру нужно ответить на несколько вопросов:

  • какой бюджет он готов выделить на лицензию;
  • кем является банк партнер (где будут открываться счета);
  • место деятельности компании;
  • какое время он готов потратить на процесс получения лицензии.

Ответив на эти вопросы брокеру будет гораздо легче определиться с органом, от которого он хотел бы получить лицензию.

Основные требования для получения лицензии

Вне зависимости от юрисдикции, основными требованиями для получения лицензии Форекс брокерам являются:

  • упорядочить корпоративные документы;
  • убедиться, что компания зарегистрирована;
  • уплатить все необходимые платежи (госпошлины);
  • составить бизнес план;
  • позаботиться об описании AML/KYC и остальных необходимых документов;
  • подать заявку нужной институции на получение лицензии;
  • открыть счет в банке (корпоративный);
  • активировать мерчант аккаунт.

В зависимости от финансового регулятора, от которого вам нужна лицензия, требования могут быть разными. Это касается не только самого списка, приведенного выше, но и содержимого отдельных документов. Если брокерская компания решает подавать заявку на лицензию не самостоятельно, а с помощью специализирующейся на этом компании, ее главы должны быть готовы к дополнительным растратам. Например:

  • бухгалтерская деятельность;
  • аренда офиса;
  • заработные платы;
  • дополнительные счета в банке;
  • создание Terms of Use;
  • Privacy Policy;
  • Cookies Policy.

Категории лицензий на Форекс рынке

Как было упомянуто выше, лицензия и все сопутствующие ее получению условия могут кардинально отличаться. Каждая страна обладает собственной юридической базой и именно поэтому отношение каждого государства к валютному рынку кардинально отличаются.

Самыми авторитетными для брокерских компаний являются такие страны, как Америка, Англия и Австралия. Наличие лицензии от регулятора из одной из этих стран существенно повышает доверие трейдеров к Форекс брокеру. Также, например, FCA лицензия открывает Форекс брокеру новые границы (можно открыть более серьезный счет в банке).

Однако эта универсальность и авторитетность стоит многого – например, соответствующего капитала. Но брокерским компаниям нечего пугаться, ведь существует не один другой вид лицензии. Существует несколько категорий лицензий:

  • А;
  • B;
  • C;
  • D.

Категории разделены в зависимости от государств, которые их выдают. Разберемся с каждой из них.

Лицензии категории “А” выдают Америка и Швейцария. В США за Форекс лицензии отвечает Комиссия торговли товарными фьючерсами и Национальная фьючерсная ассоциация, а в Швейцарии валютный рынок контролирует ассоциация надзора над операциями на финансовом рынке. Эти регуляторы считаются самыми серьезными и строгими из всех, которые только существуют в мире.

Форекс брокеру нужно иметь хотя бы $20 миллионов капитала, следовать жесточайшим правилам в отчетах и иметь офис на территории США или Швейцарии, чтобы получить лицензию от них.

Странами категории “В” являются Англия и Австралия. В первой за Форекс отвечает управление по финансовому регулированию, а во второй – комиссия по ценным бумагам и другим инвестициям.

Требования для получения лицензии от регуляторов с этих стран гораздо мягче. Форекс брокер должен располагать капиталом минимум $100 000, не учитывая средства трейдеров. Если все правила соблюдены, по истечению примерно года выдается лицензия.

В категорию “С” входит Кипр (Комиссия по ценным бумагам и биржам), Мальта (Мальтийское управление финансовых услуг) и Новая Зеландия (Реестр поставщиков финансовых услуг).

Что касается требований для получения лицензии, то на первое место тут выдвигается комфорт и безопасность клиентов. Также брокерская компания обязана иметь физический офис на территории страны регулятора. Капитал брокера должен стартовать от $30 000. Большинство клиентов брокерских компаний, которые имеют лицензии категории “С”, сотрудничают с европейцами.

К категории “D” относятся следующие острова: Лабуан, Каймановы острова, Вануату, Белиз, Британские Виргинские острова и многие другие. Не сложно догадаться, что финансовые регуляторы из этих стран требуют гораздо меньше от брокерских компаний, которые подают им запрос на лицензию.

Капитал брокерской компании должен стартовать от $500 000. А с недавнего времени Форекс брокерам нужно иметь физический офис на территории страны регулятора и нанятых работников. Несмотря на это, члены комиссий, которые принимают решение, относятся к Форекс брокерам намного лояльнее.

Конечно, что вышеперечисленные государства и регуляторы не являются полным списком возможных юрисдикций, которые выдают Форекс лицензии. Этим занимаются многие европейские страны. Например Чехия, Латвия, Эстония, Ирландия, Гибралтар, Болгария. В Азиатском направлении лицензиями для валютного рынка занимаются Гонконг, Сингапур.

Как правило Форекс брокеры выбирают категорию лицензии исходя из своего опыта и капитала без учета средств клиентов. Начинающим компаниям на валютном рынке стоит присмотреться к Сейшельским островам, Невису, Сент Винсент и Гренадинам.

Роль регулятора, который выдал лицензию в деятельности брокерской компании

Нельзя недооценивать факт наличия лицензии у Форекс брокера. Это не только гарантия его добросовестности или законности его действий, а и гарантия безопасности ваших, как трейдера, денежных средств.

Трейдеры не зря обходят стороной брокерские компании, у которых отсутствует лицензия от финансового регулятора и вот почему. Чаще всего в случае недоразумений с брокером трейдеры обращаются к регулятору, который, в свою очередь, принимает меры.

В случае поступления каких-либо жалоб к регулятору, его сотрудники будут рассматривать их и, в случае грубых нарушений, могут даже лишить лицензии брокерскую компанию.

Бытует мнение, что чем больше средств на счету у трейдера, который обращается за помощью к регулятору, тем лучше и тем серьезнее будут рассматривать его заявку органы. Однако, как показала практика, это совершенно не имеет значения. Регулятор вынужден принять объективные меры вне зависимости от депозита клиента.

Чаще всего финансовый регулятор принимает решение о лишении брокерской компании лицензии в случае несоблюдения ею устава, игнорирования обращений клиентов, несвоевременной сдачи отчетов, нарушений правил вывода средств и так далее.

Однако исправить ситуацию после потери лицензии довольно сложно. Дело в том, что свое решение один финансовый регулятор обязательно публикует и передает своим коллегам, то есть другим регуляторам. Каждый год регуляторы обязаны проверять соблюдают ли брокерские компании все соответствующие требования.

Брокерская лицензия Форекс

Ключевым моментом в выборе брокера является наличие лицензии форекс-дилера. Лицензированный агент автоматом становится на несколько ступеней выше, чем его коллега, который ее не имеет.

Компания “Прифинанс” осуществляет юридическую помощь при получении лицензии на осуществление брокерской деятельности за границей. Такое направление является одним из приоритетных для нас.

Что представляет собой деятельность брокера и почему на ее осуществление нужна лицензия?

Брокерская деятельность относится к совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени клиента и за его счет, в том числе сюда относятся эмитенты эмиссионных ценных бумаг при их размещении, или же брокер может совершать сделки от своего имени, но за счет клиента на основании договоров по возмещению.

Лицензия для дилера — это своего рода разрешение на ведение деятельности в пределах определенного государства. Ее выдает специальный регулирующий орган, который контролирует работу биржи и ее участников. Такой регулятор создан для того, чтобы решать споры между дилерами и трейдерами на законодательном уровне.

Подобный документ для брокера это не только способ сделать работу законной, но и большой плюс для организации в целом. Во-первых, повышается репутация. Во-вторых, увеличивается рейтинг доверия, что приводит большое количество клиентов, а значит расширяются возможности заработка.

Правовое сопровождение в получении форекс-лицензии можно осуществить в юрисдикциях разных стран. Полный список Вы можете уточнить наших консультантов.

Необходимо понимать, что законодательная система каждой юрисдикции определяет различные требования к лицам, которые желают получить лицензию на финансовую деятельность.

Чтобы получить более подробную информацию по требованиям, обратитесь за консультацией к юристам компании в телефонном режиме или посредством электронной связи.

Особенности получения

На протяжении длительного времени, компания “Прифинанс” осуществляет оформление лицензий для дилеров.

Этапы нашей работы:

  • Подготавливаем пакет документов от заявителя.
  • Регистрируем брокеров для предоставления услуг форекс-дилера.
  • Открываем банковские счета для того, чтобы можно было осуществлять переводы финансовых средств по всему миру.
  • Сопровождаем с юридической стороны весь процесс от момента подачи документов до получения самой лицензии.
  • Проводим консультацию клиентов на всех этапах по вопросам налогообложения, интеллектуальной собственности, а также по ценным бумагам, персональным данным и прочим моментам.
  • Содействуем клиенту в законном оформлении финансовой деятельности в странах Европейского Союза — проводим процедуру уведомления органов высшей власти страны-члена ЕС организацией, которая основана в другой стране Европейской экономической зоны, а также о желании предоставлять брокерские услуги на ее территории.
  • Требования, которые предъявляет каждая юрисдикция, могут иметь существенные различия, что в конечном результате влияет на окончательное формирование стоимости услуг.

Что по минимуму нужно для получения лицензии

Если обобщить, то к заявителю минимально будет предъявлено следующее:

  • Размер уставного капитала того, кто желает получить лицензию (в данном случае имеется в виду получение разрешения юридическим лицом);
  • Сведения о статусе банкрота — такое требование иногда выдвигается физлицам;
  • Квитанции об оплате государственных пошлин;
  • Ведение деятельности на территории страны, в которой должна быть получена лицензия;
  • Статус резидента территории получения данного документа.

Как выбрать страну? На что обратить внимание?

  • репутация государства;
  • законные основания для ведения деятельности;
  • насколько сложным будет весь процесс, итоговая стоимость, а также сроки, за которые все можно осуществить;
  • безопасность операций, связанных биржей.

Немного информации для трейдеров. Каким лицензиям стоит доверять?

Стоит признать, что наличие правового приоритета никак не дает гарантии, что дилер является надежным и, тем более, порядочным.

Первый и очень важный момент — это государство, которое выдало этот документ. Рассмотрим на конкретном примере.

Пример: Государство Вануату входит в ТОП-10 стран для получения лицензии форекс-дилера. Гарантийную сумму эта страна не требует, а размер уставного капитала может не превышать две тысячи долларов США.

Британия — для гарантии нужно будет заплатить не менее 50 тысяч $, при этом уставный капитал не должен быть меньше ста тысяч фунтов и может достигать одного миллиона. К тому же на ожидание лицензии от той же FCA может уйти несколько лет, поскольку организация часто отклоняет заявки кандидатов. Причины находятся всегда — несоответствие требованиям является самым распространенным моментом. При всей сложности, когда разрешение все же удается получить, брокер и трейдер могут чувствовать себя полностью защищенными в случае возникновения споров. К жалобам здесь относятся очень серьезно. Потерять лицензию гораздо проще, чем получить. А это сильный удар по репутации и колоссальные убытки впоследствии.

Для трейдера считается, что лучше отдавать предпочтение дилеру именно с допуском FCA — британцы строгие и консервативные, различного рода мошенников очень быстро разоблачают. Также надежными считаются такие регуляторы как BaFfin и FINMA, от Германии и Швейцарии соответственно. Эта информация важна и для брокера при выборе регулятора — правильное направление определяет его дальнейшую деятельность и уровень доверия к нему.

Почему важен гарантийный фонд?

На окончательное решение трейдера о сотрудничестве влияет сумма гарантии, которая будет выплачена при форс-мажорных обстоятельствах невыполнения Вами, то есть брокером своих обязательств.

Наверное, понятно, что форекс-дилер является видом предпринимательства, а любое предприятие имеет риск обанкротиться. В случае, когда брокер не в состоянии выполнить в полной мере все договоренности перед трейдерами, как раз и приходит на помощь та самая гарантия. Из нее выплачивается компенсация всем, кто потерпел убытки от банкротства дилера, чтобы погасить его задолженность.

Таким образом если фонд составляет 50 000 долларов, то всем у кого депозит был до этой отметки выплатят долг. То есть, если вклад был 20 000, то он будет выплачен в полном объеме. Если же объем был в 60 тысяч, то трейдер получит только 50 тысяч на руки.

Подведем итог

«Работа на рынке Форекс становится все более востребованной. В таких условиях растет количество компаний, предоставляющих профессиональные услуги. Чтобы на законных основаниях вести брокерскую деятельность, необходимо получить Forexlicense. Она понадобится вне зависимости от страны, в которой будет осуществляться работа на рынке Форекс.

Сотрудники «Прифинанс» берут на себя организационные, правовые и бюрократические аспекты работы, связанные с получением лицензий Форекс-брокера в мировых финансовых центрах. Мы обеспечиваем комплексную поддержку, предоставляем услуги «под ключ». Это означает, что клиентам, желающим получить лицензию Форекс-дилеров, не придется взаимодействовать с вереницей посредников, ответственность и компетенции которых ограничены.

Лицензия форекс брокера в США

Многие стартапы и предприниматели проявляют интерес к открытию онлайн-брокера Forex в Соединенных Штатах, для чего требуется получить лицензию форекс-брокера в США. Возможности для бизнеса на американском рынке Forex огромны. Этот регион имеет мощные финансовые системы и занимают прочные позиции в индустрии Forex, но при этом предъявляет одни из самых строгих требований. Выход на Форекс рынок в США, который ранее был доступен только профессиональным или опытным трейдерам, теперь доступен всем через онлайн-платформы и приложения.

Регулирование рынка Forex в США

Валютный рынок (Forex) является крупнейшим и наиболее ликвидным финансовым рынком в мире. Если вы хотите открыть брокерскую фирму в США, первоначально нужно ознакомиться с процессом лицензирования.

Чтобы приобрести лицензию брокера Форекс в США, бизнес нужно зарегистрировать в NFA (Национальной фьючерсной ассоциации) и CFTC (Агентстве по торговле товарными фьючерсами). Если брокер планирует предлагать акции, он должен быть авторизован в FINRA (Управлении по регулированию финансового рынка в США), некоммерческой организации, уполномоченной Сенатом. Эти 3 агентства контролируются SEC, Комиссией по ценным бумагам и биржам, и должны соблюдать правила SEC.

Лицензии Forex в США, предоставляющая доступ к высокопоставленным клиентам, является наиболее востребованной. Минимальный капитал для приобретения лицензии форекс-брокера в Америке составляет 20 млн USD. На получение американской лицензии FX потребуется 1-2 года.

Что включает в себя процесс лицензирования Forex-брокеров в США?

Чтобы получить лицензию инвестиционного советника в США, необходимо выполнить следующее:

  1. Зарегистрировать компанию в Соединенных Штатах.
  2. Подготовить корпоративные документы.
  3. Оплатить госпошлины.
  4. Составить бизнес-план, политику AML/KYC и другие документы.
  5. Заполнить и подать заявку на получение лицензии брокерской компании в США в соответствующий орган.
  6. Открыть корпоративный банковский счет в США.
  7. Открыть торговый счет для обработки банковских платежей.

Типы лицензии на торговлю на рынке Forex в США

Лица, заинтересованные в регистрации брокерской компании в США, могут впоследствии получить один из следующих типов Forex лицензий:

  1. Заказать лицензию розничного валютного дилера (RFED) в США.
  2. Приобрести лицензию торговца фьючерсными контрактами (FCM) в Соединенных Штатах.
  3. Пройти лицензирование FCM+RFED в Штатах.
  4. Получить разрешение на деятельность в качестве советника по торговле (CTA).
  5. Получить лицензию Swap Dealer в США могут как физические, так и юридические лица. Своп-дилер (SD) – это организация, которая выступает в качестве дилера по свопам, регулярно заключает свопы с контрагентами в рамках обычной деятельности за свой собственный счет или участвует в какой-либо деятельности, в результате которой организация становится широко известной в торговле как дилер или маркет-мейкер по свопам.

Купить лицензию форекс брокера в США

Получение брокерской лицензии в США зачастую означает регистрацию в NFA в качестве RFED или FCM. Получение лицензии RFED в США позволяет организации действовать в качестве контрагента по внебиржевым операциям с иностранной валютой с лицом, которое не является правомочным участником контракта, и когда сделка является либо:

  • фьючерсным контрактом, опционом на фьючерсный контракт или опционным контрактом (кроме опционов, торгуемых на фондовой бирже);
  • заключена на основе использования заемных средств или маржи, или финансируются оферентом, контрагентом или лицом, действующим совместно с оферентом или контрагентом на аналогичной основе.

Покупка лицензии FCM в США позволяет запрашивать или принимать заказы на покупку/продажу фьючерсных контрактов, опционов на фьючерсы, розничных внебиржевых валютных контрактов или свопов, а также принимать деньги или другие активы от клиентов для поддержки таких заказов. Регистрация в качестве FCM в Америке требуется, если организация:

  • Осуществляет транзакции только для самой фирмы, аффилированных лиц фирмы, высшего руководства фирмы или ее директоров.
  • Является нерезидентом США или фирмой, имеющей клиентов из других стран, и передает все сделки на клиринг в FCM, зарегистрированный в CFTC.

Все зарегистрированные RFED и FCM должны быть членами NFA.

Чтобы зарегистрироваться в качестве FCM в США или приобрести лицензию RFED в Соединенных Штатах, компания должна выполнить 6 шагов:

  1. Назначить менеджера по безопасности, чтобы получить безопасный доступ к системе онлайн-регистрации NFA (ORS).
  2. Заполнить онлайн-заявку.
  3. Удовлетворять требованиям соответствия для соискателей FCM.
  4. Заполнить онлайн-ежегодную анкету.
  5. Оплатить сбор за подачу заявления в размере 500 USD.
  6. Оплатить членские взносы FCM.

Членские взносы при получении лицензии FCM в Соединенных Штатах для розничного валютного дилера составляют 125 тыс. USD (+ от 125 тыс. до 1 млн USD в год, которые рассчитываются на основе годового валового дохода).

Условия, способствующие выдаче лицензии

Если вы хотите получить лицензию американского форекс брокера, то нужно выполнить несколько условий:

  1. Иметь офисное помещение (его размеры определены регулирующей организацией).
  2. Нанять сотрудников с соответствующими сертификатами, знаниями и опытом в сфере рыночной торговли.
  3. Иметь материально-техническую базу с высокой степенью защиты.

Лицам, желающим оформить лицензию форекс в США, следует ознакомиться с правилами торговли на валютном рынке этой юрисдикции. Они разработаны CFTC, чтобы минимизировать риски для трейдеров. Правила торговли следующие:

  1. Торговля на Форекс основана на концепции маржинальной торговли, чтобы увеличить объем инвестиций в соответствии с волатильностью рынков. Чтобы предотвратить любые убытки, понесенные при маржинальной торговле, CFTC ввела ограничение на максимальное кредитное плечо 1:50.
  2. Также если вас интересует покупка лицензии инвестиционного советника в США, обратите внимание, что торговля на Форекс предполагает покупку или продажу валюты по отношению к другой валюте, обычно в виде валютных пар. Регулирующие органы запретили хеджирование одной и той же валютной пары.
  3. Внедрение правил FIFO и OCO. Оба этих правила являются продолжением политики отсутствия хеджирования, поскольку ожидается, что брокеры FX в США будут внедрять правила FIFO и OCO в свои торговые платформы. По сути, трейдеры смогут удерживать только одну позицию по валютной паре.
  4. Услуги гражданам Америки могут предоставлять только брокеры, зарегистрированные в США.

Заключение

Мы подготовили этот материал в ознакомительных целях. Он может иметь актуальность для лиц, желающих открыть форекс-компанию в Америке и заказать Forex лицензию в США в 2022 году.

Заказать персональную консультацию по регулированию Forex-деятельности в США вы можете у специалистов TK Deal любым, удобным способом.

Лицензии форекс брокеров

Высокие риски на форексе могут возникать не только в процессе торговли, но и, казалось бы, в обыденных вещах – отношениях инвестора и брокера. Безусловно, инвестиции и торговля на финансовых рынках должна начинаться с изучения показателей работы выбранного брокера, но мало кто подробно вникает в то, какие лицензии имеет форекс брокер, и какую защиту инвестору обеспечивают эти лицензии. Для того, что бы ликвидировать пробелы в знаниях того, как обезопасить свои средства еще на стадии регистрации у брокера, рассмотрим следующие вопросы:

  • Регулирование деятельности форекс брокеров;
  • Регуляторы финансовых рынков и лицензии на форексе;
  • На что обратить внимание при выборе брокера.

Некоторые вопросы регулирования брокерских услуг

Я веду этот блог уже более 6 лет. Все это время я регулярно публикую отчеты о результатах моих инвестиций. Сейчас публичный инвестпортфель составляет более 1 000 000 рублей.

Специально для читателей я разработал Курс ленивого инвестора, в котором пошагово показал, как наладить порядок в личных финансах и эффективно инвестировать свои сбережения в десятки активов. Рекомендую каждому читателю пройти, как минимум, первую неделю обучения (это бесплатно).

Форекс брокер – это организация, отличающаяся специфической системой ведения бизнеса. Фактически, это посредник между покупателями и продавцами на рынке форекс, предоставляющий услуги в виде доступа к котировкам и программного обеспечения для торговли, кредитного плеча.

Отношения между брокером и трейдером строятся на основе договора (как правило, в виде публичной оферты), регламентирующего их права и обязанности. И если от трейдера требуется только наличие средств для торговли, то обязательства брокера, с точки зрения трейдера, должны иметь некие подтверждения и гарантии. Согласитесь, сложно заключать какие-либо договоренности с лицом, не имеющим положительных рекомендаций. Такими рекомендациями являются лицензии брокеров, полученные в уполномоченных на их выдачу регуляторов рынка.

Лицензия подтверждает право брокера предоставлять клиентам брокерские услуги. Так, для получения лицензии в России необходимо выполнение таких формальных требований, как размер собственных средств, наличие помещения и технического обеспечения, а так же персонала, прошедшего специальную подготовку. Физическое лицо может получить такую лицензию так же после соответствующего обучения и сдачи государственного экзамена. О деталях лицензирования форекс брокеров я уже рассказывал в обзоре закона РФ о форексе.

Сервис копирования сделок RAMM от AMarkets

Что такое сервис RAMM и как в нём копировать сделки

Следует отметить, что многие брокерские компании в России и СНГ (насколько мне известно, Финам, Альпари и пр.) в настоящее проходят процедуру лицензирования в добровольном порядке для создания имиджа надежности своей компании. Этот шаг позволяет привлечь к сотрудничеству больше крупных клиентов.

Регуляторы финансовых рынков и лицензии

Регуляторами финансовых рынков, реализующими надзор за деятельностью финансовых организаций и защиту потребителей брокерских услуг, является несколько десятков различных организаций по всему миру. Как правило, это национальные образования, выдающие лицензии брокерским компаниям, работающим с населением этого государства. Соответственно, они предоставляют лицензии, отличающиеся друг от друга статусом и значением.

В мире насчитывается более нескольких десятков таких организаций, обладающих различной степенью авторитета в финансовых кругах и среди трейдеров. Каждая из таких организаций размещает на своем официальном сайте список компаний, которым была выдана лицензия. Так, что увидев какую-либо лицензию на сайте форекс брокера всегда можно проверить ее актуальность на сайте регулятора.

Среди зарубежных регуляторов более всего своей надежностью выделяются американские и европейские организации:

  • организованный под эгидой Конгресса США регулятор CFTS – Commodity Futures Trading Commission работает на товарных рынках и гарантирует защиту от манипуляций на любых рынках. Наличие лицензии этой организации обеспечивает брокеру статус высоконадежной компании по всему миру;
  • крупнейшая из структур, обеспечивающая регулирование деятельности брокеров на территории США – NFA (National Futures Association). Ассоциация полностью независима от государства. Образована на некоммерческой основе в начале восьмидесятых годов прошлого века. В настоящее время функционирование любой структуры, предоставляющей услуги маржинальной торговли на территории США, без лицензии NFA невозможно, а владение такой лицензией зарубежным брокером может гарантировать серьезный уровень исполнения сделок;
  • BaFin – федеральное управление финансового надзора Германии. Считается самым надежным регулятором, предъявляющим самые жесткие требования к компании, претендующей на получение сертификата. Нарушение требований лицензиата вызывает применение строгих санкций, включая ликвидацию брокера;
  • структура контроля за работой брокеров в Соединенном королевстве – Управление по финансовому контролю и регулированию Великобритании FSA UK — Financial Services Authority United Kingdom. Организована как независимая структура, свободная от государственного контроля и регулирующая работу брокерских компаний, имеющих регистрацию на территории Соединенного королевства. Наличие сертификата FSA говорит о высокой степени надежности брокера;
  • Кипрская комиссия CySEC (Cyprus Securities and Exchange Commission), организует надзор над деятельностью брокеров на своей территории. Лицензия этой организации, можно отнести к полуофшорной регуляции, т.к. в законодательстве не прописан механизм проведения аудитов. Также следует учитывать риски повторения политического и экономического кризиса на Кипре.

Сервис копирования сделок RAMM от AMarkets

Что такое сервис RAMM и как в нём копировать сделки

Лицензии других регуляторов, распространенные среди брокеров, обеспечивают достаточно условную защиту интересов трейдеров в силу «мягкости» требований, предъявляемых к соискателю. В следующем году большинство брокеров моего портфеля планируют получение лицензии в РФ, поэтому погорим об этом подробнее.

Регулирование в РФ

Регулирование финансовых рынков в России и государствах СНГ развито еще недостаточно, а получение сертификата отечественного регулятора для иностранного брокера не обязательно. Более того, даже лишение иностранного брокера лицензии российского регулятора не может приостановить его деятельность.

Однако соответствующие организации в России есть:

    – комиссия, регулирующая отношения участников финансового рынка России. Это некоммерческая структура, предполагающая добровольное участие брокеров в своей работе. Решения комиссии обязательны для организаций-членов комиссии, и носят характер рекомендаций для остальных субъектов рыночных отношений. Аналогичные функции выполняет Российская ассоциация участников финансовых рынков РАУФР;
  • еще одна регулирующая структура — Центр регулирования внебиржевых финансовых инструментов и технологий ЦРФИН ставит своей задачей сделать форекс неотъемлемой частью российского рынка. Это еще одно детище участников КРОУФР и одной из крупнейших саморегулирующихся организаций, контролирует соблюдение стандартов взаимоотношений своими членами;
  • до настоящего времени можно встретить лицензии Федеральной службы по финансовым рынкам ФСФР. Лицензия, выданная ФСФР, хорошо работает на любых рынках, за исключением рынка форекс. В настоящее время организация расформирована, а функции выдачи лицензий возложены на ЦБ России.

Что нужно знать при выборе ДЦ

Как я уже говорил, наиболее правильным подходом к выбору брокера будет, в первую очередь, выяснить наличие у него лицензии и какой организацией она выдана. Следующим этапом следует зайти на официальный сайт организации, выдавшей лицензию, и просмотреть списки лицензированных организаций, среди которых должен находиться изучаемый брокер.

Сервис копирования сделок RAMM от AMarkets

Что такое сервис RAMM и как в нём копировать сделки

В случае если брокер зарегистрирован в России, такой список можно посмотреть на сайте Службы Банка России по финансовым рынкам. Кроме того, участие компании-брокера в ЦРФИН обязательно отражается на его сайте.

С 1 октября этого года начал действовать закон, регулирующий отношения между субъектами рынка форекс. Теперь, для официальной деятельности в России, форекс-дилер, так согласно нового закона называется брокер, должен получить лицензию ЦБ России. В теории, трейдер\инвестор, вступающий в отношения с форекс-дилером должен поинтересоваться о наличии у него такой лицензии. На практике же пока не выдано ни одной лицензии, ожидается, что крупные российские форекс брокеры пройдут лицензирование только в 2022 году.

Заключение

Наличие у брокера лицензии является обязательным, но не достаточным условием его надежности в отношениях с инвестором. По-прежнему важной характеристикой его надежности является продолжительность работы брокера, финансовые показатели работы, наличие надежных поставщиков ликвидности, отзывы клиентов и т.д. Список можно продолжать долго, но лучше это сделаю в отдельной статье.

Лучшие Форекс брокеры 2021:

Кроме того, каждый инвестор или трейдер приходит на рынок форекс с индивидуальными требованиями. Поэтому для правильного выбора ему необходимо сформировать перечень критериев, которым должен соответствовать форекс-брокер, и в котором первым пунктом должно фигурировать наличие лицензии.

ЕВРОПЕЙСКАЯ ЛИЦЕНЗИЯ MIFID ДЛЯ БРОКЕРОВ, ФОРЕКС И УПРАВЛЕНИЯ ИНВЕСТИЦИЯМИ

Директива MIFID ЕС 2004/39 /EC «Директива о рынках финансовых инструментов» позволяет брокерам ценных бумаг, форекс дилерам и инвестиционным консультантам, лицензированным в одном государстве-члене Европейского Союза (ЕС), предлагать свои услуги на всем едином Европейском финансовом рынке всех государств. MIFID создает согласованное регулирование финансовых и инвестиционных услуг между государствами-членами ЕС.

Одна лицензия для брокеров, форекс и управления инвестициями по всей Европе

Компаниям, лицензированным на осуществление брокерского, форекс и инвестиционного консультирования в Литве, разрешено оказывать услуги клиентам в любом другом государстве-члене ЕС, включая такие крупные национальные рынки, как Германия и Франция, без какого-либо дополнительного лицензирования. Процедура паспортизации лицензии очень проста и занимает один месяц. Регуляторы из других государств-членов ЕС ограничены в имплементации каких-либо дополнительных правил или барьеров.

Литовское национальное регулирование позволяет директорам и членам правления компании, дилерам и брокерам проживать за пределами Литвы, давая им возможность находиться рядом со своими клиентами.

Компаниям, лицензированным в Литве, разрешено быть непосредственными участниками фондовых бирж, депозитариев и расчетных палат, зарегистрированных в любой другой юрисдикции ЕС без каких-либо ограничений. Этим создается эффективное европейское предприятие, для осуществления брокерских операций с ценными бумагами форекс дилинга и инвестиционного консультирования, открывающее единый Европейский финансовый рынок при низких затратах и обеспечивающий конкурентное преимущество.

Современная финансовая инфраструктура делает Литву и ее столицу Вильнюс очень привлекательными для брокеров, форекс дилеров и консультантов по инвестициям со всего мира. Создатель первого в мире электронного фондового рынка компания Nasdaq прочно утвердилась в Литве и странах Балтии, создав Центр компетенции по технологиям и бизнесу Nasdaq в Вильнюсе. Фондовые биржи Nasdaq в Таллинне, Риге и Вильнюсе формируют Балтийский рынок, основной идеей которого является минимизация различий между рынками для облегчения торговли.

Лучшие Форекс брокеры 2021:

Центральный депозитарий ценных бумаг в Литве, Латвии и Эстонии также принадлежит Nasdaqи оказывае депозитарные услуги мирового уровня. Международные банки SEB, Swedbank, DnB, расположенные в Литве, наряду с их местными конкурентами, предоставляют финансовую инфраструктуру для инвесторов и стартапов в сфере финтех. Возможность аутсорсинга относительно недорогих услуг у местных поставщиков услуг обеспечивает сильные конкурентные преимущества по сравнению с другими Европейскими юрисдикциями.

Бизнес-ориентированное регулирование и быстрый процесс лицензирования

Банк Литвы (Центральный банк и регулятор) отошел от роли жосткого финансового надзора и стремится консультировать и поддерживать предприятия, а не наказывать их за незначительные нарушения в течение первого года работы. Бизнес-ориентированная регуляторная политика и значительно более низкие затраты на создание, лицензирование и обслуживание финансовых учреждений делают Литву предпочтительной юрисдикцией для инвестиционных консультантов, управляющих фондами, фондовых брокеров и форекс дилеров, планирующих оказывать услуги на едином европейском финансовом рынке.

Почему Литва – лучшая юрисдикцией ЕС для лицензирования брокеров, форекс и управления инвестициями

Быстрый процесс лицензирования. Выдача лицензии в течение 3-6 месяцев или даже быстрее.

– Нет требований к тому, чтобы руководство компанией проживало в Литве.

– Документы могут подаваться на английском языке и изменяться «на ходу», что исключает официальную двустороннюю переписку.

Никаких санкций в течение первого года. В течение первого года работы Банк Литвы стремится поддерживать стартапы, не наказывая их за незначительные нарушения.

Стартап-виза. Специальные визы для граждан стран, не входящих в ЕС, которые владеют инновационными предприятиями, работающими в Литве.

Возможность быть непосредственными участниками фондовых бирж, депозитариев и счетных палат в любой другой юрисдикции ЕС.

Опыт ECOVIS в финансовом лицензировании

Будучи частью международной консалтинговой сети ECOVIS, работающей в более чем 70 странах по всему миру, ECOVIS ProventusLaw сегодня является самым опытным консультантом по финансовому лицензированию в Литве. ECOVIS ProventusLaw предоставляет все необходимые услуги для банковского лицензирования, включая подготовку лицензионной документации, представительство в Банке Литвы в процессе лицензирования, создание компании, регистрацию офиса, консультирование по вопросам ИТ, кадровым вопросам, соблюдению действующих нормативов и другим вопросам, возникающим при организации банковской деятельности в Европе. После завершения процедуры лицензирования ECOVIS предлагает услуги по ведению бухгалтерского учета и отчетности, проведению аудитов, соблюдению действующих нормативов, юридическому сопровождению текущей деятельности.

Оффшорная лицензия FOREX FX

Теперь вы можете получить лицензию форекс или валютного брокера / валютного брокера и начать очень прибыльный бизнес по торговле иностранной валютой. По сообщениям, на валютных торгах ежедневно совершается три триллиона долларов. Валютный рынок — это место, где деньги в одной валюте обмениваются на другую. Колебание стоимости между одной валютой и другой может сделать прибыльное предприятие. Например, у нас есть люди, которые зарабатывают более 20% в год, торгуя долларами США за канадские доллары и евро.

Что в этом руководстве по лицензированию FX?

Самый прибыльный способ в этой отрасли — получить оффшорную лицензию Forex. Хотя деньги, безусловно, можно заработать на форексе, долгосрочный победитель — это брокер Форекс. На ум приходит старая поговорка времен Калифорнийской золотой лихорадки. «Когда все копают золото, пора продавать кирки и лопаты». Имея оффшорную лицензию Forex, вы или ваша корпорация можете собирать комиссии и сборы за торговлю на рынке, который торгуется на 4 триллиона долларов в день.

ПРЕИМУЩЕСТВА ПОЛУЧЕНИЯ ЛИЦЕНЗИИ FOREX:

  • Директора или владельцы могут быть любой национальности
  • Простые требования должной осмотрительности
  • Быстрое утверждение
  • Очень доступные лицензионные сборы
  • Низкая стоимость продления
  • Может работать по всему миру
  • Минимальный депозит капитала
  • Бухгалтерия не требуется
  • Бухгалтерские отчеты не требуются
  • Нет аудиторских отчетов
  • Низкая стоимость владения и эксплуатации

Ключ должен быть уверен, что у вас есть законная лицензия. Вот где оффшорная компания может помочь. Мы можем помочь вам получить вашу собственную лицензию на форекс. Естественно, мы рекомендуем вам действовать законно, этично и ответственно. Получите и получите постоянную юридическую консультацию от лицензированного адвоката, а также налоговую консультацию от лицензированного бухгалтера.

Времена изменились. Многие юрисдикции прекратили лицензирование на этой прибыльной арене. Итак, Интернет наводнен компаниями, продающими искусственные лицензии. Получив лицензию на торговлю иностранной валютой через Оффшорную компанию, вы можете быть уверены в том, что работаете с профессиональной и опытной организацией и что документация является подлинной и была юридически и правильно оформлена.

Благодаря нашим прямым контактам в иностранных юрисдикциях, мы можем получить лицензии брокера форекс с минимальным оплаченным капиталом. Более того, мы можем получить лицензии в относительно короткие сроки. Имея лицензию на Форекс, вы можете на законных основаниях предлагать торговлю на рынке Форекс, при условии соблюдения рекомендаций вашего адвоката. Лицензия Форекс позволяет вести бизнес по всему миру через Интернет. Можно также выбрать открытие филиалов в нескольких местах. Наша программа виртуального офиса может хорошо подойти для этой цели. Фактические сделки проводятся через вашу оффшорную компанию. Это должно обеспечить буфер между вами лично и вашим торговым бизнесом. Получение лицензии Forex обычно занимает недели 2-4 в зависимости от времени обработки в правительстве и вашей скорости в предоставлении нам юридически необходимой, но простой, должной осмотрительности.

Что входит в вашу лицензию Forex

  • Регистрация форекс лицензии
  • Проверка имени
  • Юридическая проверка
  • Регистрация компании для получения правовой защиты
  • Подготовка и оформление документов заявки на лицензию
  • Подача и регистрация у нотариуса и государственных чиновников
  • Заверение нотариусом
  • Сборы за подачу
  • Фирменный комплект и учетная книжка
  • Регистрационные и лицензионные сертификаты
  • Протоколы заседаний совета директоров
  • Разрешение на открытие банковского счета
  • Разрешение на аренду офиса
  • Решение выбрать адвоката компании
  • Решение выбрать бухгалтера
  • Соглашение о найме
  • Договор неразглашения для работников
  • Неконкурентное соглашение
  • Доверенность
  • Регистрация директора
  • Регистрация акционеров
  • Компакт-диск с деловыми формами

Хотите начать брокерскую Forex?

Вот научная исследовательская статья, чтобы дать вам информацию, которая может помочь вам принять это решение. Вот некоторые из вопросов: Как лучше всего создать корпорацию для ведения нового бизнеса на рынке Форекс? Где мне взять лицензию?

Мы должны заранее сказать, что мы помогаем клиентам в получении лицензий, включая лицензии Forex. Мы создали буквально десятки тысяч корпораций по всему миру для наших клиентов и работаем с 1906. Итак, как только вы получите информацию, следующий шаг — это взять трубку и позвонить представителю.

При этом мы перечислим пять отдельных категорий юрисдикций и обозначим их буквами от A до E. Мы рассмотрим, насколько сложно получить лицензию, а также затраты и объемы, через которые вы должны пройти, чтобы получить и сохранить лицензию. Мы рассмотрим, требуется ли вам физическое присутствие, нужны ли вам сотрудники, требования к отчетности и репутация юрисдикции.

Прежде чем углубляться в, мы должны установить рамки для вопросов, которые мудрый будущий брокер Forex должен задать до запуска предприятия. Вот несколько важных соображений:

  1. В какой стране вы будете базировать свои операции? Большинство людей управляют онлайн брокерами. Таким образом, вы можете жить в США, Канаде, ЕС, Австралии, но, к примеру, управлять брокерской компанией за пределами Белиза. Выполнение этого без лицензии в определенных юрисдикциях может привести к некоторым жестким штрафам и закрытию бизнеса, если не сказать больше.
  2. Как быстро вы хотите начать свой брокерский Forex?
  3. Как вы хотите обрабатывать транзакции? (STP, ECN, гибрид, рынок
    чайник)
  4. Насколько важна юрисдикция для защиты и обслуживания клиентов?
  5. Какой банк вы будете использовать для открытия корпоративного банковского счета?
  6. Сколько наличных у вас есть в наличии?

Ответы на вышеуказанные вопросы могут помочь вам решить, какую юрисдикцию выбрать.

Во многих юрисдикциях введены нормативные акты и правительственные или частные организации, чтобы помочь защитить население от мошенничества в индустрии Форекс. У США есть CFTC и NFA. Например, в Японии есть FSC Japan. Мы называем их юрисдикциями уровня А.

Уровень Форекс юрисдикции

США и Япония подпадают под эту категорию. Чтобы получить лицензию, вам нужно будет доказать, что у вас есть свободно доступный капитал в размере 20 долларов, не включая средства клиентов. Существуют очень строгие требования к отчетности, и жалобы потребителей в регулирующие органы могут привести к резкой реакции со стороны регулирующих органов. Агентство Reuters сообщает в мае 20, 2022, что банки были оштрафованы почти на $ 6 миллиардов в исследованиях Forex.

Уровень B Форекс Юрисдикции

Юрисдикции Великобритании (регулируемые FCA) и Австралии (контролируемые ASIC) находятся под юрисдикцией уровня B. У них менее строгие требования к отчетности, и для запуска предприятия требуется меньше капитала. Получение лицензии может стоить около $ 35,000- $ 50,000. Требуется физическое присутствие в офисе. $ 100,000 капитала необходим помимо депозитов клиентов.

Если операции на Форексе совершаются собственными силами, а не передаются третьим лицам, потребуется около 1 миллиона долларов ликвидных денежных средств. Если для транзакций используется третье лицо, потребуется всего около 100,000 XNUMX долларов.

Уровень C Форекс Юрисдикции

В этих странах есть регуляторы, которые предлагают достаточную защиту для брокерских клиентов Форекс. К юрисдикциям уровня C относятся Кипр (регулируется CySec), Мальта (контролируется MFSA) и Новая Зеландия (контролируется FSP).

Требуется местный офис. Уровень отчетности низкий, а налоги вполне разумные. Изначально требуется только $ 30,000, который зависит от типа лицензии. Цена и время для получения лицензии примерно такие же, как в местах на уровне B. Он составляет около $ 35,000-50,000 для юридических услуг и занимает около шести месяцев после того, как документация будет предоставлена ​​правительству до выдачи лицензии.

При регистрации в этих странах и взаимодействии с клиентами из ЕС открыть банковский счет проще, чем в некоторых юрисдикциях ниже.

Уровень D Форекс Юрисдикции

Эти юрисдикции включают Вануату и Британские Виргинские острова. Между этими двумя мы видели Вануату как наиболее благоприятного. В этих странах есть правила и лицензионные требования, поэтому у вас будет лицензия для отображения потенциальных клиентов и размещения на вашем веб-сайте, чтобы обеспечить клиентам определенный уровень комфорта. Скорость это большое преимущество. Процесс регистрации занимает всего несколько дней, а процесс лицензирования занимает в среднем 3-4 месяцев, как только вы сдаете всю необходимую документацию. Весь процесс обычно находится под $ 30,000. Вам также необходимо внести как минимум $ 125,000 на свой корпоративный счет. Эта последняя сумма не является расходом, так как у вас все еще есть доступ к деньгам. Огромным преимуществом является то, что, получив лицензию, гораздо проще открыть корпоративный банковский счет для брокера Forex. Без лицензии мы знаем несколько банков, которые откроют банковский счет, если узнают, что вы занимаетесь брокерским бизнесом на Форекс.

Уровень Е Форекс Юрисдикции

Мы поместим в эту категорию остальные самые популярные в мире брокерские юрисдикции Forex. В этих юрисдикциях лицензия Forex не требуется. Невис, Сейшельские острова и Сент-Винсент попадают в эту группу. Примерно через неделю и несколько тысяч долларов вы станете счастливым обладателем новой форекс-компании. Преимущества — скорость и невысокая стоимость. Недостатком является то, что без лицензии он ограничивает количество банков, которые откроют счет для вашего бизнеса, если они знают, что вы занимаетесь Forex. Причина в том, что если клиент, для которого вы предлагаете услуги Forex, будет плохим парнем, деньги которого проходят через этот банк, этот банк может быть наказан регулирующими органами. Они могут потерять лицензию, потерять возможность переводить средства в долларах США или евро, столкнуться с огромными штрафами и т. Д. Немногие банки готовы взять на себя этот риск для одного счета.

Хорошей новостью является то, что все еще есть ряд банков, которые откроют счета нелицензированной форекс-компании, особенно если компания занимается другими видами бизнеса, помимо форекс. Не рекомендуется хвастаться тем, что вы занимаетесь бизнесом на Форексе, или использовать слово «Forex» в названии компании. Хотя вы по-прежнему используете полное раскрытие информации, акцентирование внимания на других бизнес-целях вашей компании, таких как «международная диверсификация» или «международная экспансия», может быть в вашу пользу. Под нашим руководством мы смогли успешно помочь людям получить банковские счета для их оффшорного брокерского бизнеса.

В эту категорию мы могли бы также поместить Латвию и, в меньшей степени, Эстонию и Литву. Процесс регистрации компании занимает около двух-трех месяцев. Открыть банковский счет довольно легко, и может потребоваться или не потребоваться поездка в регион. Поскольку Латвия является частью Европейского Союза, она пользуется большей степенью доверия, чем некоторые другие юрисдикции. Регистрация в Латвии распространена среди новых брокеров, потому что ее легче привлечь клиентам из Европы и России.

Что мне делать теперь?

Позвоните по номеру выше на этой странице и поговорите с консультантом. Они могут ответить на многие ваши вопросы. Теперь юристы настаивают на том, чтобы мы сказали это, так что начните: мы не даем юридических или налоговых консультаций. При этом мы можем предложить вам поддержку таким образом, чтобы вы смогли приступить к работе.

После того, как мы создадим для вас вашу оффшорную компанию, мы поможем вам открыть банковский счет. Следующим шагом для вас будет создание ассоциации с банком или крупным форекс-брокером. У наших клиентов будут либо средства, которые их клиенты захотят обменять на другие валюты, зачисленные на их счета в оффшорных компаниях, либо выплаченные напрямую брокеру. Вы сохраняете спред или ваш брокер платит вам часть спреда.

Итак, что такое вывод?

  1. 94.2% форекс-компаний начинают без лицензий и работают в таких местах, как Карибский остров Невис, с офшором. ООО Невис плюс местный адрес, например. (Сейшельские острова и Сент-Винсент также используются, но, по нашему опыту, они менее благоприятны.)
  2. Регистрация в странах с уровнями AC стоит 5-10 в несколько раз больше или намного больше.
  3. Уровни AC требуют присутствия местного офиса и местных налогов.
  4. Для получения лицензии в категориях AD требуется в среднем 6 месяцев.

Чтобы завоевать доверие общественности, получите лицензию. Если у вас просто нет ресурсов для этого и вы хотите заняться бизнесом, есть несколько хороших вариантов. Если есть что-то, кроме чистого, честного намерения, не беспокойтесь. На Forex-бизнесе можно заработать много денег. Это один из самых прибыльных бизнесов на планете по сравнению с низкими начальными затратами в категориях D и E. Таким образом, надежному брокеру с давней репутацией можно заработать много денег в долгосрочной перспективе.

Вот пример того, как вы зарабатываете деньги. Скажем, за $ 10 US вы можете купить 8.7885 Euros у одного из крупных брокеров или банков, с которыми вы согласились. У вас есть клиент, который хочет дать вам $ 100,000 США в обмен на евро. Если бы вы дали ему или ей евро в евро или 100,000 в долларах США, вы бы не заработали никаких денег. Итак, вы берете комиссию, скажем, $ 87,885. Таким образом, вы даете ему или ей в евро сумму в долларах США. По обменному курсу $ 1000 США за .99,000 евро, эти $ 1 US равны 87885 в евро, которые вы даете своему клиенту. Вы только что заработали комиссию в размере $ 99,000.

Чаще всего, по мере роста брокерских контор форекс, они получают лицензии выше в цепочке, чтобы получить больше доверия. В Белизе есть брокеры, которые работают в этом бизнесе уже довольно давно.

В заключение, если вы хотите доверия, получите лицензию. Если у вас нет ресурсов для получения лицензии и вы хотите заняться брокерским бизнесом на Форекс, мы можем создать для вас компанию на Невисе вместе с банковским счетом. Кроме того, мы предлагаем номинальных должностных лиц и директоров для обеспечения личной конфиденциальности и защиты, а также программу виртуального офиса с услугами переадресации почты и телефонного ответа. Опять же, честность и добросовестность являются существенными факторами для того, чтобы быть в бизнесе Forex. Так что, если вы хотите зарабатывать на здоровую, честную жизнь с помощью своего собственного брокерского контракта Forex и поговорите с консультантом.

ВЫШЕ ПИСЬМО ДЛЯ ТОЛЬКО ЦЕЛЕЙ ИНФОРМАЦИИ И НЕ ДОЛЖНЫ БЫТЬ РАССМОТРЕНЫ ЮРИДИЧЕСКИМИ ИЛИ НАЛОГОВЫМИ КОНСУЛЬТАЦИЯМИ. ДЛЯ ТАКОГО СОВЕТА ИЩИТЕ РУКОВОДСТВО АДВОКАТА ИЛИ БУХГАЛТЕРА. СЧИТАЕТСЯ ТОЧНОСТЬЮ НА ВРЕМЯ ПИСАНИЯ, НО ГАРАНТИЙ НЕ ПРЕДОСТАВЛЯЕТСЯ, ЧТО ИНФОРМАЦИЯ ПРАВА ДЛЯ КАЖДОГО ЛИЧНОСТИ ИЛИ ОБСТОЯТЕЛЬСТВА.

Создание компании с получением лицензии на Форекс-деятельность в Англии. Лицензия Forex

Основные категории лицензий. Требования для получения лицензий. Подтверждение нахождения компании в стране регистрации. Услуги, которые предоставляет наша компания и их стоимость.

Предусмотрено три основные категории лицензий, относящиеся к услугам платформы форекс-брокера в Великобритании:

1) Лицензия дилера – полная лицензия, эквивалентная лицензии «маркет-мейкера» (Market Making) (возможность использовать B-Book в качестве контрагентов клиента);
2) Лицензия посредника – лицензия «брокера-принципала» (Matched Principal), ограничивающая деятельность брокера сквозной автоматической обработкой (STP) ордеров в случае Агентской модели или модели A-Book;
3) Ограниченная лицензия брокера – лицензия интродьюсера, разрешающая осуществление продаж и маркетинга, но не разрешающая держать средства клиентов.
Лицензия дилера или посредника позволяет компании предлагать контракты на разницу (CFD) на форекс, сырьевые товары, фьючерсы и акции розничным и оптовым клиентам. В то время как ограниченная лицензия позволяет компании представлять клиентов компаниям-дилерам или компаниям-посредникам.
Регулирующий орган : Financial Conduct Authority (FCA).
Основной регулирующий закон : Financial Services and Markets Act 2000 (FSMA).

Основные требования для получения лицензии:

1) местный квалифицированный директор;
2) реальный офис в Англии;
3) местный квалифицированный Compliance Officer;
4) наличие разработанных и принятых процедур AML с жестким кодексом поведения, внедренным FCA;
5) индивидуально разработанный бизнес-план и финансовый прогноз для бизнеса на 3 года;
5) успешное прохождение процедуры Due Diligence и теста «fit and proper» для физических лиц в структуре;
6) оплаченный минимальный размер уставного капитала (зависит от категории лицензии: от 50 000 до 730 000 евро);
7) внешний аудитор.

Уставный капитал

Требование к минимальному размеру капитала для лицензии дилера, по сути «маркет-мейкера», составляет 730 000 евро. Для лицензии посредника (т.е. брокера-принципала) – 125 000 евро. Для ограниченной лицензии брокера минимально достаточный капитал составляет 50 000 евро.

Требования к бизнес-плану

Бизнес-план должен включать следующие разделы и информацию:

А) Цели и клиенты:
— максимально подробное объяснение бизнеса, его происхождения (включая его юридическую структуру и создание);
— цели (например, бизнес-возможности, доля рынка, задачи, активы под управлением);
— целевой рынок, ключевые клиенты, дистрибуция, продукты и цены;
— маркетинговая стратегия;
— обслуживание, которое получат клиенты бизнеса;
— ключевые зависимости и бизнес-риски.

Б) Персонал и руководство:
— сведения о предполагаемых инвестиционных стратегиях, политике комиссий и вознаграждений, структуре управления и ключевом персонале;
— опыт руководства компании в той регулируемой деятельности, которую намерены осуществлять;
— опыт работы, профессиональный опыт и соответствующая квалификация каждого лица, выполняющего контролируемые функции или функции высшего руководства, и как это им поможет в осуществлении своих функций;
— анализ ключевых рисков поведения сотрудников.

В) Планы и прогнозы:
— долгосрочная стратегия и планы расширения;
— планы аутсорсинга или другие ключевые операционные вопросы;
— финансовые прогнозы на один или три года, в зависимости от статуса в соответствии с MiFID.

Подтверждение нахождения компании в стране регистрации

Аренда офиса

Стоимость аренды офиса с отдельным адресом зависит от его размера, месторасположения, условий и удобств. Для примера, стоимость аренды офиса размером 14 м 2 может составлять 1500 фунтов в месяц + НДС. Стоимость наших услуг по поиску офисного пространства составляет 15-20% от годовой стоимости аренды.

Подбор персонала

Для подтверждения наличия эффективного управления в Англии необходим местный квалифицированный директор для прохождения процесса одобрения со стороны местного финансового регулятора в Англии с официальным трудоустройством и выплатой заработной платы, а также местный Compliance Officer. В зависимости от размера компании также могут потребоваться специалисты по продажам, технические специалисты, специалисты по комплаенс и бухгалтерскому учету.

Услуги по подбору персонала осуществляются по индивидуальному запросу исходя из задач бизнеса, функционала сотрудника, графика работы и составляют 30-35% от годового оклада. Минимальная заработная плата сотрудника без серьезной квалификации в Англии от 1000 фунтов / месяц (без учета размера налоговой нагрузки и сборов). Услуги местного профессионального директора с необходимой квалификацией для одобрения FCA в среднем от 7000 EUR в месяц.

Форекс деятельность без лицензии

Валютный рынок или Форекс (Forex) на пике своей популярности и многие задумываются о том, чтобы организовать своего форекс брокера и быть посредником между трейдерами и рынками, предложив трейдерами выгодные условия для сотрудничества.

Большинство известных в СНГ форекс брокеров зарегистрированы на территории оффшорных юрисдикций, где форекс деятельность регулируется не так строго как в европейских странах, либо вообще не регулируется. Это позволяет начать бизнес без значительных затрат на юридическую часть и в быстрые сроки.

Успешные проекты, после того как бизнес начал приносить прибыль, получают брокерские лицензии в Европе, Швейцарии, Англии, Америке и прочих респектабельных юрисдикциях, где процесс лицензирования занимает длительный срок и требует внесения большого уставного капитала или страхового депозита.

На сегодняшний день вести форекс деятельность без лицензии можно только в оффшорной юрисдикции Сент-Винсенте и Гренадинах из-за отсутствия законодательства, которое регулировало бы такую деятельность. Как раз именно в этой юрисдикции зарегистрировано самое большое количество форекс брокеров из СНГ.

Такие оффшорные юрисдикции как Сент-Люсия, Сейшелы и Маврикий внесли изменения в свое законодательство, и теперь forex деятельность обязательно лицензируется (появились требования по реальному офису, местным сотрудникам и уставному капиталу). На сегодняшний день, данные варианты не так интересны, поскольку оффшорная лицензия не дает явных преимуществ, особенно учитывая новые требования.

Именно поэтому мы предлагаем решение под ключ по юридическому сопровождению forex деятельности с минимальными вложениями.

Разумеется, чтобы работать в соответствии с международными требованиями, вам нужна будет не просто регистрация фирмы или оффшорная лицензия, а европейская лицензия.

Для реализации законного и недорогого алгоритма работы потребуются:

1) Регистрация оффшорной компании на Сент-Винсенте и Гренадинах;
2) Регистрация европейской компании;
3) Открыть корпоративный счет на европейскую компанию;
4) Подключить мерчант счет (оплату картой на сайте) на компанию брокера;
5) Наличие сайта для ведения forex деятельности.

Европейская компания нужна для того, чтобы получать выплаты с мерчант аккаунта и открыть корпоративный счет. Большинство банков и платежных провайдеров заключают договора только с европейскими компаниями (с оффшорными не могут по требованиям законодательства по борьбе с отмыванием денег.) В такой связке, европейская компания выступает платежным агентом для компании на Сент-Винсенте и Гренадинах.

Для регистрации компании на Сент-Винсенте и Гренадинах мы советуем выбирать форму LLC. Данная форма регистрации не требует внесения уставного капитал и может быть учреждена с одним директором в составе, при этом он может быть как физическим, так и юридическим лицом (компания) и не обязан быть резидентом Сент-Винсента и Гренадин. Также отсутствуют требования к обязательному наличию секретаря компании.

Что самое важное, по сравнению с Business Company (старая форма регистрации юридического лица) , LLC не облагаются налогами на Сент-Винсенте и Гренадинах в течении 25 лет с даты регистрации компании и не обязаны подавать ежегодную отчетность. LLC не обязаны подавать информацию о директорах и акционерах компании, такая информация не будет отражена в Реестре компаний Сент-Винсента и Гренадин.

Акционеры и директора компании могут проводить собрания в любой точке земного шара. Для компании LLC отсутствуют требования об их обязательном проведении на территории Сент-Винсента и Гренадин.

Обращаться за регистрацией и организацией вашего форекс брокера лучше всего к профессионалам Комлпексное предложение под ключ включает в себя регистрацию компании в форме LLC на Сент-Винсенте и Гренадинах, подготовку юридического заключения о законности деятельности форекс без лицензии, регистрация компании в ЕС в роли платежного агента, разработку документов для сайта, открытие корпоративного счета и подключение мерчант аккаунта. С таким набором инструментов вы сможете приступить к работе уже через 2 месяца после решения о сотрудничестве с нашей командой и оплаты услуг. Полностью удаленно и конфиденциально.

Лучшие Форекс брокеры 2021: